證券業(yè)協(xié)會(huì)，證券業(yè)協(xié)會(huì)與證監(jiān)會(huì)有什么不同

來源：整理時(shí)間：2023-06-29 12:10:59 編輯：律生活手機(jī)版

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1，證券業(yè)協(xié)會(huì)與證監(jiān)會(huì)有什么不同
2，什么是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
3，證券業(yè)協(xié)會(huì)和上交所深交所是什么關(guān)系
4，證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種什么
5，證券業(yè)協(xié)會(huì)是非盈利性組織他運(yùn)營(yíng)的費(fèi)用從哪來
6，證券業(yè)協(xié)會(huì)的作用

1，證券業(yè)協(xié)會(huì)與證監(jiān)會(huì)有什么不同

證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)性的證監(jiān)會(huì)是國(guó)家政府機(jī)關(guān)證券業(yè)協(xié)會(huì)受證監(jiān)會(huì)管理

銀監(jiān)會(huì)--管理銀行、證監(jiān)會(huì)---管理證券公司。證券公司---給客人開戶的機(jī)構(gòu)。、證券業(yè)協(xié)會(huì)---是給多家證券公司提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)，沒有太大的實(shí)際意義。

證券業(yè)協(xié)會(huì)與證監(jiān)會(huì)有什么不同

2，什么是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日，是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。登錄云掌財(cái)經(jīng)（www.123.com.cn）了解更多資訊哦！1

什么是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

3，證券業(yè)協(xié)會(huì)和上交所深交所是什么關(guān)系

上交所，深交所是交易的場(chǎng)所。協(xié)會(huì)是從業(yè)人員和證券機(jī)構(gòu)自律管理的組織。比方，上交所，深交所是菜市場(chǎng)的話，證券業(yè)協(xié)會(huì)就是管理菜販子們的委員會(huì)。

本來一個(gè)交易所就夠了，不過開交易所的時(shí)候，兩個(gè)地方都想爭(zhēng)奪，為了平衡，就開了兩個(gè)，不過兩市的交易品種稍有差別,上交所側(cè)重于國(guó)有大中型企業(yè),而深交所則側(cè)重于創(chuàng)投和中小企業(yè)。

證券業(yè)協(xié)會(huì)和上交所深交所是什么關(guān)系

4，證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種什么

監(jiān)管證券公司的一切法律與追查的監(jiān)管．

證券業(yè)協(xié)會(huì)是一種社會(huì)團(tuán)體組織

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家財(cái)政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督、管理主要負(fù)責(zé)人員賠訓(xùn)管理資格審查等

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督、管理。

5，證券業(yè)協(xié)會(huì)是非盈利性組織他運(yùn)營(yíng)的費(fèi)用從哪來

它所收的會(huì)費(fèi)、證券從業(yè)考試報(bào)名費(fèi)等費(fèi)用，年檢費(fèi)用，僅供其日常運(yùn)營(yíng)。

（1）根據(jù)證券法的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)?！　≡谝话闱闆r下，作為社會(huì)團(tuán)體法人的社會(huì)組織，它的成員是自愿加入的。證券法卻規(guī)定證券公司必須加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，這是因?yàn)樽C券公司的性質(zhì)和一般的企業(yè)不同，所以經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)具有專營(yíng)性質(zhì)，是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的。而且，證券公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)直接關(guān)系到千百萬股民的利益。因此，需要對(duì)證券公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)加以嚴(yán)格規(guī)范。另一方面，證券公司是獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的企業(yè)法人，在許多有關(guān)經(jīng)營(yíng)的問題上，行政機(jī)關(guān)又不能直接干預(yù)，這就要求更多地通過證券業(yè)協(xié)會(huì)自律性管理對(duì)它們進(jìn)行自我規(guī)范。所以，證券法特別規(guī)定證券公司必須加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。　　(2)證券公司（securities company）是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司?！　—M義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。它具有證券交易所的會(huì)員資格，可以承銷發(fā)行、自營(yíng)買賣或自營(yíng)兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進(jìn)行。從證券經(jīng)營(yíng)公司的功能分，可分為證券經(jīng)紀(jì)商、證券自營(yíng)商和證券承銷商。　?、僮C券經(jīng)紀(jì)商。代理買賣證券的證券機(jī)構(gòu)，接受投資人委托、代為買賣證券，并收取一定手續(xù)費(fèi)即傭金。　?、谧C券自營(yíng)商。自行買賣證券的證券機(jī)構(gòu)，它們資金雄厚，可直接進(jìn)入交易所為自己買賣股票?！　、圩C券承銷商。以包銷或代銷形式幫助發(fā)行人發(fā)售證券的機(jī)構(gòu)。實(shí)際上，許多證券公司是兼營(yíng)這3種業(yè)務(wù)的。按照各國(guó)現(xiàn)行的做法，證券交易所的會(huì)員公司均可在交易市場(chǎng)進(jìn)行自營(yíng)買賣，但專門以自營(yíng)買賣為主的證券公司為數(shù)極少?！　∽C券登記公司是證券集中登記過戶的服務(wù)機(jī)構(gòu)。它是證券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性質(zhì)。它須經(jīng)主管機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)方可設(shè)立。　?。?）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織,屬非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人,接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理.　　協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,行使其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的自律管理職責(zé):推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè),督促會(huì)員依法履行公告義務(wù),對(duì)會(huì)員信息披露的誠(chéng)信狀況進(jìn)行評(píng)估和檢查;制定證券從業(yè)人員職業(yè)標(biāo)準(zhǔn),組織證券從業(yè)人員水平考試和水平認(rèn)證;組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作,代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織,推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn);其他自律、服務(wù)、傳導(dǎo)職責(zé).　　(4)看了上面的，現(xiàn)在應(yīng)該知道：證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)界自己組織的行業(yè)組織，不以營(yíng)利為目的。

6，證券業(yè)協(xié)會(huì)的作用

按照《證券法》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)自律性組織。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)具有獨(dú)立法人地位，采取會(huì)員制的組織形式，協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為：對(duì)會(huì)員單位的自律管理、對(duì)從業(yè)人員的自律管理和負(fù)責(zé)制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運(yùn)行規(guī)則，監(jiān)督證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)活動(dòng)和信息披露等事項(xiàng)。

（1）根據(jù)證券法的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)?！　≡谝话闱闆r下，作為社會(huì)團(tuán)體法人的社會(huì)組織，它的成員是自愿加入的。證券法卻規(guī)定證券公司必須加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，這是因?yàn)樽C券公司的性質(zhì)和一般的企業(yè)不同，所以經(jīng)營(yíng)的證券業(yè)務(wù)具有專營(yíng)性質(zhì)，是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的。而且，證券公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)直接關(guān)系到千百萬股民的利益。因此，需要對(duì)證券公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)加以嚴(yán)格規(guī)范。另一方面，證券公司是獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的企業(yè)法人，在許多有關(guān)經(jīng)營(yíng)的問題上，行政機(jī)關(guān)又不能直接干預(yù)，這就要求更多地通過證券業(yè)協(xié)會(huì)自律性管理對(duì)它們進(jìn)行自我規(guī)范。所以，證券法特別規(guī)定證券公司必須加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。　　(2)證券公司（securities company）是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)。分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司?！　—M義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司，是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。它具有證券交易所的會(huì)員資格，可以承銷發(fā)行、自營(yíng)買賣或自營(yíng)兼代理買賣證券。普通投資人的證券投資都要通過證券商來進(jìn)行。從證券經(jīng)營(yíng)公司的功能分，可分為證券經(jīng)紀(jì)商、證券自營(yíng)商和證券承銷商?！　、僮C券經(jīng)紀(jì)商。代理買賣證券的證券機(jī)構(gòu)，接受投資人委托、代為買賣證券，并收取一定手續(xù)費(fèi)即傭金。　　②證券自營(yíng)商。自行買賣證券的證券機(jī)構(gòu)，它們資金雄厚，可直接進(jìn)入交易所為自己買賣股票?！　、圩C券承銷商。以包銷或代銷形式幫助發(fā)行人發(fā)售證券的機(jī)構(gòu)。實(shí)際上，許多證券公司是兼營(yíng)這3種業(yè)務(wù)的。按照各國(guó)現(xiàn)行的做法，證券交易所的會(huì)員公司均可在交易市場(chǎng)進(jìn)行自營(yíng)買賣，但專門以自營(yíng)買賣為主的證券公司為數(shù)極少?！　∽C券登記公司是證券集中登記過戶的服務(wù)機(jī)構(gòu)。它是證券交易不可缺少的部分，并兼有行政管理性質(zhì)。它須經(jīng)主管機(jī)關(guān)審核批準(zhǔn)方可設(shè)立。　?。?）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織,屬非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人,接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理.　　協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,行使其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的自律管理職責(zé):推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè),督促會(huì)員依法履行公告義務(wù),對(duì)會(huì)員信息披露的誠(chéng)信狀況進(jìn)行評(píng)估和檢查;制定證券從業(yè)人員職業(yè)標(biāo)準(zhǔn),組織證券從業(yè)人員水平考試和水平認(rèn)證;組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作,代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織,推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn);其他自律、服務(wù)、傳導(dǎo)職責(zé).　　(4)看了上面的，現(xiàn)在應(yīng)該知道：證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)界自己組織的行業(yè)組織，不以營(yíng)利為目的。

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1，證券業(yè)協(xié)會(huì)與證監(jiān)會(huì)有什么不同

2，什么是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

3，證券業(yè)協(xié)會(huì)和上交所深交所是什么關(guān)系

4，證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種什么

5，證券業(yè)協(xié)會(huì)是非盈利性組織他運(yùn)營(yíng)的費(fèi)用從哪來

6，證券業(yè)協(xié)會(huì)的作用

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2，什么是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

3，證券業(yè)協(xié)會(huì)和上交所深交所是什么關(guān)系

4，證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種什么

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