證券公司治理準則，求教2003年的證券公司治理準則試行是否廢止

來源：整理時間：2024-01-08 01:51:01 編輯：律生活手機版

1，求教2003年的證券公司治理準則試行是否廢止

沒有看到廢止它的文件。但基本上以《監(jiān)督管理條例》和《風險處置條例》為準了，后兩條例為行政法規(guī)，高于《治理準則》。

回復 1# 這個準則沒有廢止，依然是目前證券公司需要遵守的。不過的確是存在與其他規(guī)章制度有抵觸的地方，只能是說在實際業(yè)務中酌情處理了。

沒有吧，這個文件中的一些規(guī)定與證券公司監(jiān)督管理條例中的明顯沖突，不知道如何把握。

證監(jiān)會對國務院制訂的條例反應明顯遲鈍，都試行7年了，有以下犯上之嫌，呵呵

求教2003年的證券公司治理準則試行是否廢止

2，證券公司治理準則的第六章

第六十二條證券公司應當建立合理有效的董事、監(jiān)事、高級管理人員績效考核與薪酬管理制度?？冃Э己伺c薪酬管理制度應當充分反映合規(guī)管理和風險管理的要求。第六十三條證券公司董事、監(jiān)事薪酬的數額和發(fā)放方式分別由董事會、監(jiān)事會提出方案，報股東會決定。第六十四條證券公司應當與高級管理人員就任期、績效考核、薪酬待遇、解聘事由、雙方的權利義務及違約責任等事項進行約定。第六十五條證券公司高級管理人員的績效年薪由董事會根據高級管理人員的年度績效考核結果決定，40%以上應當采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年。延期支付薪酬的發(fā)放應當遵循等分原則。高級管理人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，證券公司應當停止支付全部或者部分未支付的績效年薪。第六十六條證券公司董事會、監(jiān)事會應當分別向股東會就董事、監(jiān)事的績效考核情況、薪酬情況作出專項說明。董事會應當向股東會就高級管理人員履行職責的情況、績效考核情況、薪酬情況作出專項說明。第六十七條證券公司高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程規(guī)定，損害公司或者客戶合法權益的，公司董事會、監(jiān)事會應當對其進行內部責任追究。證券公司不得代董事、監(jiān)事或者高級管理人員支付應當由個人承擔的罰款或者賠償金。第六十八條證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者員工根據中長期激勵計劃持有或者控制本公司股權，應當經公司股東會決議批準，并依法經中國證監(jiān)會或者其派出機構批準或者備案。

證券公司治理準則的第六章