證券投資基金法，關于證券投資基金行業(yè)的法律法規(guī)有哪些

來源：整理時間：2025-06-27 15:33:25 編輯：律生活網(wǎng) 手機版

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1，關于證券投資基金行業(yè)的法律法規(guī)有哪些
2，依照中華人民共和國證券投資基金法的規(guī)定屬于基金管理人職責
3，如何理解證券投資基金法第七十四條
4，依照證券投資基金法的規(guī)定屬于基金管理人職責的有是什么呢
5，開放式基金的法律規(guī)定
6，私募基金一法六規(guī)什么時候發(fā)布的

1，關于證券投資基金行業(yè)的法律法規(guī)有哪些

目前已頒布的關于基金的法規(guī)有兩部：一是1997年11月14日國務院批準頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》。二是2000年10月12日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布的《開放式證券投資基金試點辦法》。

基金從業(yè)相關法律法規(guī)可以在證券從業(yè)資格考試科目中看到http://www.sinobalanceol.com

你好，基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范對應的是第1、2、3、4、5、16、20、21、22、23、24、25章節(jié)。證券投資基金基礎知識對應的是第6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、17、18、19、26章節(jié)。希望可以幫到你哦~

關于證券投資基金行業(yè)的法律法規(guī)有哪些

2，依照中華人民共和國證券投資基金法的規(guī)定屬于基金管理人職責

同學你好，很高興為您解答！按照法律、法規(guī)或慣例，托管人承擔的職責主要有：(1)資產(chǎn)保管；(2)執(zhí)行基金的投資指令，并辦理基金名下的資金往來；(3)復核審查管理人計算的基金凈資產(chǎn)；(4)監(jiān)督基金管理人的行為是否符合基金契約的規(guī)定。在我國，依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金托管人的主要職責有：安全保管基金的全部資產(chǎn)；執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負責辦理基金名下的資金往來；監(jiān)督基金管理人的投資動作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違法違規(guī)的，不予執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告；復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格；保存基金的會計賬冊、記錄15年以上；出具基金業(yè)績報告，提供基金托管情況，并向中國證監(jiān)會和中國人民銀行報告等。露前，向他人泄露基金有關信息等。希望*網(wǎng)校的回答能幫助您解決問題，更多財會問題歡迎提交給*企業(yè)知道。*祝您生活愉快！

同學你好，很高興為您解答！　　依據(jù)我國《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《證券投資基金法》)規(guī)定，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任?；鸸芾砣说耐顿Y管理能力與風險控制能力的高低直接關系到投資者投資回報的高低與投資目標能否實現(xiàn)。基金管理人任何不規(guī)范的操作都有可能對投資者的利益造成損害。基金管理人必須以投資者的利益為最高利益，嚴防利益沖突與利益輸送?！　∠Ｍ业幕卮鹉軒椭鉀Q問題，如您滿意，請采納為最佳答案喲。　　再次感謝您的提問，更多財會問題歡迎提交給*企業(yè)知道。*祝您生活愉快！

依照中華人民共和國證券投資基金法的規(guī)定屬于基金管理人職責

3，如何理解證券投資基金法第七十四條

通常人們所說的基金，就是證券投資基金。對于基金這個概念，可以用個例子來大體說明：有若干的人a、b、c，他們想投資，擁有閑置資金，卻沒有專業(yè)投資知識，如果直接進入股市，很可能會賠錢；如果自學投資，時間又晚了。有這樣一個專業(yè)人士d,研究投資很多年，有很多成功的經(jīng)驗，但沒有足夠的資金。設想，如果abc與d達成協(xié)議，abc出資，由d代為投資，賺得錢按照abc的出資額比例進行分配，虧損也按照此比例由abc負擔，d只從中收取傭金。由于d的投資范圍很廣，在股票、債券市場都有涉及，由于abc的期望的投資類型不相同，d設計了三種方案，一是以股票為主，收益大，風險也大；二是以債券為主，收益小，風險也?。蝗枪善迸c債券的混合，風險和收益都適中。abc可以根據(jù)自身的投資喜好對這三種方案進行選擇，承擔對應的風險，獲取對應的收益。這個例子中，abc就是基金持有人，d相當于基金公司，由d設計的三種方案就是不同的基金產(chǎn)品，即通常所說的基金。

第七十四條　基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。每一基金份額具有一票表決權，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權?！踞屃x】　本條是對基金份額持有人大會召開方式和表決權的規(guī)定。本法前面的條文規(guī)定了基金份額持有人大會可以由基金管理人召集，也可以由基金托管人召集，在前兩者都不召集的情況下，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。本條第1款雖然是對具體召開方式的規(guī)定，但也與前面的條文有聯(lián)系。首先是在基金管理人和基金托管人召集的情況下，由于基金份額持有人眾多、分散并且不易一一單獨聯(lián)系，基金管理人或基金托管人可以本法規(guī)定的提前30日公告方式或其他方式通知基金份額持有人，在某年某月某日某時的某地召開基金份額持有人大會，并就會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項進行公告，這樣，基金份額持有人到達具體的召開會議地點并參加會議就是現(xiàn)場方式召開的基金份額持有人大會，此外，由于同樣的原因，基金管理人或基金托管人也可以采取通訊等方式召開基金份額持有人大會，這主要是利用信件、電子郵件等聯(lián)系方式進行會議的通知、公告、提出議題、討論和提交表決

4，依照證券投資基金法的規(guī)定屬于基金管理人職責的有是什么呢

同學你好，很高興為您解答！　　開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應符合以下規(guī)范：　　1．將委托財產(chǎn)交由具備基金托管資格的商業(yè)銀行托管?！　?．從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應當訂立書面的資產(chǎn)管理合同，明確約定各自的權利、義務和相關事宜，資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容與格式由中國證監(jiān)會另行規(guī)定?！　?．委托財產(chǎn)應當用于下列投資：股票、債券、證券投資基金、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資品種?！　?．單個資產(chǎn)管理計劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，同一資產(chǎn)管理人管理的全部特定客戶委托財產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%?！　?．特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的管理費率、托管費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的證券投資基金管理費率、托管費率的60%。　　6．資產(chǎn)管理人可以與資產(chǎn)委托人約定，根據(jù)委托財產(chǎn)的管理情況提取適當?shù)臉I(yè)績報酬。在一個委托投資期間內(nèi)，業(yè)績報酬的提取比例不得高于所管理資產(chǎn)在該期間凈收益的20%?！　?．嚴格禁止同一投資組合或不同投資組合之間在同．交易日內(nèi)進行反向交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的交易行為?！　?．從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當設立專門的業(yè)務部門，投資經(jīng)理與證券投資基金的基金經(jīng)理的辦公區(qū)域應當嚴格分離，并不得相互兼任。　　9．不得采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費；不得違規(guī)向客戶承諾收益或承擔損失；不得將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于委托財產(chǎn)從事證券投資。　　10．不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)(基金管理公司網(wǎng)站除外)和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務方案?！　?1．資產(chǎn)管理合同存續(xù)期間，資產(chǎn)管理計劃每季度至多開放一次計劃份額的參與和退出，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外?！　?2．多個客戶資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)管理人每月至少應向資產(chǎn)委托人報告一次經(jīng)資產(chǎn)托管人復核的計劃份額凈值?！　∠Ｍ业幕卮鹉軒椭鉀Q問題，如您滿意，請采納為最佳答案喲?！　≡俅胃兄x您的提問，更多財會問題歡迎提交給*企業(yè)知道。*祝您生活愉快！

同學你好，很高興為您解答！根據(jù)《證券投資基金法》第十九條的規(guī)定，安全保管基金財產(chǎn)是基金托管人(而不是基金管理人)應當履行的職責。對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資。辦理基金備案手續(xù)。以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利。希望*網(wǎng)校的回答能幫助您解決問題，更多財會問題歡迎提交給*企業(yè)知道。*祝您生活愉快！

5，開放式基金的法律規(guī)定

新公布的《證券投資基金法》第五十二條規(guī)定：“基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務；基金合同另有規(guī)定的，按照其約定?！钡谖迨龡l規(guī)定：“基金管理人應當按時支付贖回款項，但是下列情形除外：（一）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；（二）證券交易場所依法決定臨時停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值；（三）基金合同約定的其他情形?！币蚨嘘P贖回的問題，除法律規(guī)定外，投資者還應注意基金合同中的約定。現(xiàn)實中，開放式基金贖回方面的限制，主要是對巨額贖回的限制。根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》的規(guī)定，開放式基金單個開放日中，基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時，將被視為巨額贖回。巨額贖回申請發(fā)生時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于基金總份額的10%的前提下，可以對其余贖回申請延期辦理。也就是說，基金經(jīng)理根據(jù)情況可以給予贖回，也可以拒絕這部分的贖回，被拒絕贖回的部分可延遲至下一個開放日辦理，并以該開放日當日的基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)計算贖回金額。當然，發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式，在招募說明書規(guī)定的時間內(nèi)通知基金投資人，說明有關處理方法，同時在指定媒體及其他相關媒體上公告。通知和公告的時間，最長不得超過三個證券交易日。

證券投資基金是一種間接的證券投資方式?；鸸芾砉就ㄟ^發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人(即具有資格的銀行)托管，由基金管理人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資，然后共擔投資風險、分享收益，說白了就是專家替你理財。根據(jù)投資對象的不同，投資基金可分為股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金、期貨基金、期權基金，認股權證基金等。股票基金是指以股票為投資對象的投資基金（股票投資比重占60%以上）；債券基金是指以債券為投資對象的投資基金（債券投資比重占80%以上）；混合基金是指股票和債券投資比率介于以上兩類基金之間可以靈活調(diào)控的；貨幣市場基金是指以國庫券、大額銀行可轉(zhuǎn)讓存單、商業(yè)票據(jù)、公司債券等貨幣市場短期有價證券為投資對象的投資基金： qdii基金是在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關部門批準，從事境外資本市場的股票、債券等有價證券投資業(yè)務的證券投資基金. 購買開放式基金可以通過以下三種方式獲利：1.凈值增長：由于開放式基金所投資的股票或債券升值或獲取紅利、股息、利息等，導致基金單位凈值的增長?；饐挝粌糁瞪蠞q以后，投資者賣出基金單位時所得到的凈值差價，就是投資的毛利。將毛利扣掉買基金時的申購費和贖回費用，就是真正的投資收益。2.現(xiàn)金分紅收益：根據(jù)國家法律法規(guī)和基金契約的規(guī)定，基金會定期進行分紅。您獲得的現(xiàn)金紅利也是您獲利的組成部分。3.紅利再投資收益：如果投資者選擇了紅利再投資方式，則分紅后，投資者所持有的基金份額（而不是現(xiàn)金資產(chǎn)）將增加。

6，私募基金一法六規(guī)什么時候發(fā)布的

一法指的是：《證券投資基金法》重點：管理人、托管人的義務與持有人的權利六規(guī)指的是：一、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確私募基金的投資范圍“包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的“二、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金應當以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集。私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集。三、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》四、《私募投資基金信息披露管理辦法》五、《私募投資基金募集行為管理辦法》六、《私募投資基金合同指引》

一法《證券投資基金法》核心：契約型基金法律關系重點：管理人、托管人的義務與持有人的權利六規(guī) 一、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 1..明確私募基金的投資范圍“包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的”. 2.要求各類私募基金管理人均應當向基金業(yè)協(xié)會申請登記，并根據(jù)基金業(yè)協(xié)會相關規(guī)定報送基本信息. 3.明確私募基金應當向合格投資者募集，且單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。二、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金應當以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集： 1..嚴格限制投資者人數(shù)：單只私募基金投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人； 2..嚴格限制募集方式：不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集: 1..私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人; 2..社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者，視為合格投資者。 3.以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。私募基金管理人、私募基金募集機構(gòu)，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。三、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》 1..私募基金管理人應當建立完善的財產(chǎn)分離制度，私募基金財產(chǎn)與私募基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同私募基金財產(chǎn)之間、私募基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要實行獨立運作，分別核算。 2.私募基金管理人應當遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營與私募基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務。 3.私募基金管理人組織結(jié)構(gòu)應當體現(xiàn)職責明確、相互制約的原則，建立必要的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，各部門有合理及明確的授權分工，操作相互獨立。四、《私募投資基金信息披露管理辦法》 1.根據(jù)不同類型私募基金的特點，制定相應的披露內(nèi)容和格式指引。 2.信息披露義務人應當按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定以及基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議(統(tǒng)稱“基金設立文件”)的約定向投資者進行信息披露。 3.信息披露義務人可以采取信件、傳真、電子郵件、官方網(wǎng)站或第三方服務機構(gòu)登錄查詢等非公開披露的方式向投資者進行披露，并應同時通過私募基金信息披露備份平臺報送信息。五、《私募投資基金募集行為管理辦法》 1.限定私募基金合法募集主體。 2.確立了私募基金管理人的最終募集責任。 3.明確基金銷售協(xié)議重要內(nèi)容需作為基金合同的附件。 4.禁止拆分轉(zhuǎn)讓。 5.明確私募基金募集流程。 6.增加特定對象調(diào)查程序. 六、《私募投資基金合同指引》 1.《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》適用于契約型基金，即指未成立法律實體，而是通過契約的形式設立私募基金，基金管理人、投資者和其他基金參與主體按照契約約定行使相應權利，承擔相應義務和責任。 2.《公司章程必備條款指引》適用于公司型基金，即指投資者依據(jù)《公司法》，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司自行或者通過委托專門的基金管理人機構(gòu)進行管理，投資者既是基金份額持有者又是基金公司股東，按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任。 3.《合伙協(xié)議必備條款指引》適用于合伙型基金，即指投資者依據(jù)《合伙企業(yè)法》成立投資基金有限合伙企業(yè)，由普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作（普通合伙人可以自任基金管理人，也可以另行委托專業(yè)機構(gòu)作為受托人具體負責投資運作）。

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4，依照證券投資基金法的規(guī)定屬于基金管理人職責的有是什么呢

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