上海證券交易所股票上市規(guī)則，請問誰能幫忙提供上市規(guī)則Word上交所

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1，請問誰能幫忙提供上市規(guī)則Word上交所
2，上海股票上市規(guī)則中上市公司的關(guān)聯(lián)法人
3，上海證券交易所股票上市規(guī)則是什么部門發(fā)布
4，誰知道我國證券交易所上市規(guī)則

1，請問誰能幫忙提供上市規(guī)則Word上交所

春暉投行上有上海規(guī)則的新舊對照的WORD版本

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請問誰能幫忙提供上市規(guī)則Word上交所

2，上海股票上市規(guī)則中上市公司的關(guān)聯(lián)法人

《股票上市規(guī)則》中的條款是給出一個確定關(guān)聯(lián)關(guān)系的一個條件，至于關(guān)聯(lián)人是否能夠主導(dǎo)關(guān)聯(lián)交易并從中攫取上市公司資源，這點(diǎn)不做考慮1、從法理上來說，只是關(guān)系的界定，即符合10.1.5條的法人或組織就是上市公司的關(guān)聯(lián)法人，無論關(guān)聯(lián)法人的是否能夠形成關(guān)聯(lián)交易，是否能從關(guān)聯(lián)交易中使“關(guān)聯(lián)自然人”獲利。因?yàn)楸旧黻P(guān)聯(lián)交易就不一定是壞事，如果交易是正常的公允交易，交易就不是壞事。所以，上述條款只能是界定關(guān)系，并沒有任何禁止，也就是說，從10.1.5條上來說，并沒有對任何人產(chǎn)生什么不利影響，多界定一條，更寬泛地嚴(yán)格了關(guān)聯(lián)法人的范圍，對交易所來說，不是什么壞事，又不會對什么人產(chǎn)生影響。2、有些企業(yè)是在將關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化，更寬泛的界定關(guān)聯(lián)關(guān)系只是為了防止上市公司將關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化，因?yàn)殛P(guān)聯(lián)交易每筆都要披露，都要履行程序才能簽訂合同，上市前部分“關(guān)聯(lián)自然人”在公司內(nèi)部進(jìn)行的小動作只要剝離關(guān)系就可以不被關(guān)聯(lián)交易制度監(jiān)察到。10.1.5條給出的情況其實(shí)并不罕見。比如某上市公司主管技術(shù)的副總經(jīng)理（關(guān)聯(lián)自然人），憑借自己的技術(shù)，在公司外新設(shè)一個企業(yè)，由于怕被監(jiān)管，所以自己不擔(dān)任法人，而只擔(dān)任一個副總經(jīng)理，以便控制企業(yè)，其他職位全部交給自己的同學(xué)、朋友做虛職，這種情況，只要這位副總自己不說，調(diào)查只有到工商局才有可能查到該企業(yè)與公司之間的關(guān)系。而這位副總完全可以通過其對上市公司的技術(shù)控制，請自己投資的企業(yè)進(jìn)行技術(shù)組轉(zhuǎn)讓、技術(shù)協(xié)助、工程承包等業(yè)務(wù)，從中賺取職務(wù)利益。3、與10.1.5條相同，《股票上市規(guī)則》中，對于關(guān)聯(lián)自然人的約束也是很奇怪的，比如董監(jiān)高的上下各1代，平輩兄弟姐妹及其配偶都屬于關(guān)聯(lián)自然人，這也只是界定而已，并不形成任何禁止。不是說這么多人都不可以和公司做交易，只是說如果做交易，就屬于關(guān)聯(lián)交易，需要履行關(guān)聯(lián)交易程序。那么可想而知，再舉個例子，某上市公司某高官的同父異母的弟弟的妻子，屬于公司關(guān)聯(lián)人，而如果這位妻子是該上市公司的供應(yīng)商的人事部經(jīng)理（假設(shè)屬于高管），那么供應(yīng)商與該上市公司形成關(guān)聯(lián)關(guān)系，但是該供應(yīng)商的人事部經(jīng)理，如何能夠從交易中獲利呢？這點(diǎn)很令人費(fèi)解吧。可是規(guī)則就這么規(guī)定，公司不將其納入關(guān)聯(lián)交易（沒能發(fā)行），那么不會形成上市公司利益攫取渠道，公司發(fā)現(xiàn)的話，就更不可能形成利益攫取渠道，所以寬泛地規(guī)定不是壞事。4、我還見過這種情況，上市公司的實(shí)際控制人，派一名親信出去成立公司，自己不在新公司擔(dān)任任何職務(wù)，而上市公司的商業(yè)機(jī)會，可以讓渡給新公司承接，形成同業(yè)競爭，對實(shí)際控制人來說，雖然這種安排的法律風(fēng)險(xiǎn)很高，但卻可以規(guī)避現(xiàn)有法律的追責(zé)，我國的法律漏洞還真是無處不在的。這種情況光靠查是查不出來的。所以我個人認(rèn)為，即使將關(guān)聯(lián)自然人的界定將同學(xué)、朋友、老同事、老屬下、前妻等關(guān)系人都納入關(guān)聯(lián)自然人的范圍都不算過分??！

上海股票上市規(guī)則中上市公司的關(guān)聯(lián)法人

3，上海證券交易所股票上市規(guī)則是什么部門發(fā)布

第一章總則　　1．1 為規(guī)范公司股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)換公司債券”）及其他衍生品種（以下統(tǒng)稱“股票及其衍生品種”）上市行為，以及發(fā)行人、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人的信息披露行為，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及《深圳證券交易所章程》，制定本規(guī)則?！　?．2 在深圳證券交易所（以下簡稱“本所”）創(chuàng)業(yè)板上市的股票及其衍生品種，適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）和本所對權(quán)證等衍生品種、境外公司的股票及其衍生品種的上市、信息披露、停牌等事宜另有規(guī)定的，從其規(guī)定?！　?．3 發(fā)行人申請股票及其衍生品種在本所創(chuàng)業(yè)板上市，應(yīng)經(jīng)本所審核同意，并在上市前與本所簽訂上市協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和有關(guān)事項(xiàng)?！　?．4 創(chuàng)業(yè)板上市公司（以下簡稱“上市公司”）及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（以下簡稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”），誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。　　1．5 本所依據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定和中國證監(jiān)會的授權(quán)，對上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購人等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員等進(jìn)行監(jiān)管。　　企業(yè)上市的基本流程　　一般來說，企業(yè)欲在國內(nèi)證券市場上市，必須經(jīng)歷綜合評估、規(guī)范重組、正式啟動三個階段，主要工作內(nèi)容是：　　第一階段企業(yè)上市前的綜合評估　　企業(yè)上市是一項(xiàng)復(fù)雜的金融工程和系統(tǒng)化的工作，與傳統(tǒng)的項(xiàng)目投資相比，也需要經(jīng)過前期論證、組織實(shí)施和期后評價的過程；而且還要面臨著是否在資本市場上市、在哪個市場上市、上市的路徑選擇。在不同的市場上市，企業(yè)應(yīng)做的工作、渠道和風(fēng)險(xiǎn)都不同。只有經(jīng)過企業(yè)的綜合評估，才能確保擬上市企業(yè)在成本和風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下進(jìn)行正確的操作。對于企業(yè)而言，要組織發(fā)動大量人員，調(diào)動各方面的力量和資源進(jìn)行工作，也是要付出代價的。因此為了保證上市的成功，企業(yè)首先會全面分析上述問題，全面研究、審慎拿出意見，在得到清晰的答案后才會全面啟動上市團(tuán)隊(duì)的工作?！　〉诙A段企業(yè)內(nèi)部規(guī)范重組　　企業(yè)首發(fā)上市涉及的關(guān)鍵問題多達(dá)數(shù)百個，尤其在中國目前這個特定的環(huán)境下民營企業(yè)普遍存在諸多財(cái)務(wù)、稅收、法律、公司治理、歷史沿革等歷史遺留問題，并且很多問題在后期處理的難度是相當(dāng)大的，因此，企業(yè)在完成前期評估的基礎(chǔ)上、并在上市財(cái)務(wù)顧問的協(xié)助下有計(jì)劃、有步驟地預(yù)先處理好一些問題是相當(dāng)重要的，通過此項(xiàng)工作，也可以增強(qiáng)保薦人、策略股東、其它中介機(jī)構(gòu)及監(jiān)管層對公司的信心?！　〉谌A段正式啟動上市工作　　企業(yè)一旦確定上市目標(biāo)，就開始進(jìn)入上市外部工作的實(shí)務(wù)操作階段，該階段主要包括：選聘相關(guān)中介機(jī)構(gòu)、進(jìn)行股份制改造、審計(jì)及法律調(diào)查、券商輔導(dǎo)、發(fā)行申報(bào)、發(fā)行及上市等。由于上市工作涉及到外部的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有五六個同時工作，人員涉及到幾十個人。因此組織協(xié)調(diào)難得相當(dāng)大，需要多方協(xié)調(diào)好。

證監(jiān)委

上海證券交易所股票上市規(guī)則是什么部門發(fā)布

4，誰知道我國證券交易所上市規(guī)則

一、上海證券交易所股票的上市規(guī)則　　1.在上海證券交易所股票的上市分為兩部，即第一部上市和第二部上市。對第一部上市的企業(yè)要求較高，申請的公司的實(shí)收股本額不得少于500萬元人民幣，公開發(fā)行額的比例不得少于25%，記名股東不得少于500個，最近兩年連續(xù)盈利最少不得低于規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并要獲得一位交易所會員指明推薦，已在上海市設(shè)立過戶機(jī)構(gòu)，最少在一份公開發(fā)行報(bào)刊上定期公布其經(jīng)營狀況。　　對于第二部上市的企業(yè)要求相對較低，申請公司的實(shí)收股本額只要不少于100萬元人民幣，公開發(fā)行額比例不少于10%，記名股東不少于300個即可。　　2.定期復(fù)核已上市證券　　上海證券交易所市場業(yè)務(wù)試行規(guī)則規(guī)定了在何種情況下已上市證券暫停上市或終止上市，根據(jù)規(guī)定說明如下：　　上海證券交易所可對已上市的證券進(jìn)行定期和不定期的復(fù)核，定期復(fù)核定于每年第一季度進(jìn)行，如果發(fā)現(xiàn)已上市的證券不宜繼續(xù)上市，證券交易所報(bào)證券的主管機(jī)構(gòu)——中國人民銀行上海市分行備案后可暫停其上市，時間最長不超過9個月。　　應(yīng)予暫停上市的具體情況包括：　?。?）公司發(fā)生重大改組或經(jīng)營范圍有重大變更而不符合上市標(biāo)準(zhǔn)者；　?。?）公司不履行法定公開的義務(wù)或財(cái)務(wù)報(bào)告和呈報(bào)證券交易所的文件有不實(shí)記載；　　（3）公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理人和持有股份占實(shí)發(fā)股本5%以上股東的行為損害公眾的利益；　　（4）最近一年內(nèi)月平均交易量不足100股或最近3個月無成交；　?。?）最近二年連續(xù)虧損；　?。?）公司面臨破產(chǎn)；　?。?）公司因信用問題而被停止與銀行的業(yè)務(wù)往來；　?。?）連續(xù)一個季度不繳納上市費(fèi)；　?。?）其他必須暫停上市的原因。　　股票上市的公司，在增發(fā)股票或發(fā)放股息、紅利期間，其股票會自動暫停上市。暫停上市的證券因被暫停的原因消除，要恢復(fù)上市。　　證券有下列情況之一時，證券交易所報(bào)經(jīng)證券主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后可終止其上市：　?。?）上述暫停上市所列情況已造成嚴(yán)重后果；　?。?）在暫停時間內(nèi)未能消除被暫停的原因；　　（3）企業(yè)解散或破產(chǎn)清算；　?。?）其他必須終止上市的原因。　　獲準(zhǔn)股票上市的公司遇到下列情況時，須即向證券交易所送交有關(guān)報(bào)告：　?。?）公司組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營方針、業(yè)務(wù)范圍發(fā)生重大變化；　　（2）公司董事會成員或高級管理人員發(fā)生人事變動；　　（3）遷址、合并；　　（4）增減股東和持有股份占實(shí)發(fā)股本額5%以上的股東發(fā)生變化；　?。?）變更股票票面金額或樣式、印鑒；　?。?）發(fā)行優(yōu)先股或公司債券；　?。?）因發(fā)放股息、紅利停止過戶；　　（8）人為因素或?yàn)?zāi)害造成重大損失；　?。?）出售企業(yè)資產(chǎn)達(dá)其資產(chǎn)總額15%以上；　?。?0）因財(cái)務(wù)方面的問題引起法庭爭議；　?。?1）預(yù)測公司虧損。　　3.委托買賣股票　　根據(jù)上海市證券交易市場業(yè)務(wù)試行規(guī)則，委托人委托證券商在交易市場買賣證券，必須親自向證券商辦理名冊登記。　　委托人可在證券商處開立資金專戶和證券專戶。資金專戶中的資金由證券商代為轉(zhuǎn)存銀行，利息自動轉(zhuǎn)入該專戶，證券專戶中的證券由證券商免費(fèi)代為保管。　　委托人辦理委托買賣股票，須按委托買入的價格和委托賣出的數(shù)額，將款項(xiàng)或股票全額交付給證券商，委托人在資金專戶和證券專戶中存有足夠支付其委托買賣所需的資金或證券，可以不再交付保證。　　委托買賣證券的形式包括：當(dāng)面委托、電話委托、電報(bào)委托、傳真委托、信函委托等。受理委托人委托買賣證券，必須是經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)可在交易市場經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券商。　　證券商受理委托買賣證券，限于其公司本部營業(yè)機(jī)構(gòu)和分支營業(yè)機(jī)構(gòu)，以及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)的證券交易業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)。代表證券商受理委托買賣證券的，必須是在證券交易所注冊登記的證券業(yè)務(wù)員。前項(xiàng)人員在執(zhí)行業(yè)務(wù)時，須佩帶證券交易所頒發(fā)的標(biāo)志，并有義務(wù)向委托人提供咨詢。　　證券商不得受理全權(quán)委托決定的買賣。　　證券商對委托人的名冊登記和委托事項(xiàng)負(fù)有保密的責(zé)任，未經(jīng)委托人許可不準(zhǔn)泄露。　　在證券交易市場自營買賣證券，限于經(jīng)批準(zhǔn)的證券自營商。證券商不得以自營買賣的名義代他人在證券交易市場買賣證券。證券商未經(jīng)證券交易所同意，不得在交易市場聯(lián)手進(jìn)行自營買賣。證券商在證券交易市場自營買賣證券，不得有達(dá)到操縱市場的目的、高價收購成底價拋售行為。　　當(dāng)證券交易所為維持交易市場穩(wěn)定性和連續(xù)性，向證券商提出自營買賣要求時，證券商應(yīng)予配合。　　證券交易按下列類別進(jìn)行：　?。?）當(dāng)日交易：指買賣成交的當(dāng)天，成交各方進(jìn)行清算交割的交易；　　（2）普通交易：指買賣成交的第四個營業(yè)日（含成交當(dāng)天，遇法定假日順延），成交各方進(jìn)行清算交割的交易；　?。?）約定日交易：指買賣成交后的15天（含成交日當(dāng)天）內(nèi)，成交各方按約定日期進(jìn)行清算交割的交易。　　證券商在交易市場買賣證券均須公開申報(bào)競價。證券交易所可根據(jù)需要，從下列各款中選用申報(bào)競價方式：一是口頭唱報(bào)競價；二是計(jì)算機(jī)終端申報(bào)競價；三是專柜書面申報(bào)競價。　　4.中央結(jié)算凈額交收制度　　上海證券交易所實(shí)行國際股市慣例所稱的中央結(jié)算及交收制度。根據(jù)上海證券交易市場業(yè)務(wù)試行規(guī)則，證券交易所以每一開市日為一個清算期，各證券商須統(tǒng)一在中國人民銀行上海市分行業(yè)務(wù)部開設(shè)帳戶，并保持足夠的余額，保證即日清算交割劃撥價款之需。　　清算交割業(yè)務(wù)統(tǒng)一按"凈額交收"的原則辦理。按"凈額交收"的原則，每一證券商在一個清算期中，對價款的清算，只計(jì)其應(yīng)收應(yīng)付價款相抵后的凈額，對證券的清算，只計(jì)其應(yīng)收應(yīng)付券數(shù)（指某一證券）相抵后的凈額。　　證券交易所得建立證券集中保管制度，辦法另定。在集中保管制度實(shí)行時，證券的交割由交易所通過庫存證券帳目劃轉(zhuǎn)完成，如有證券商不參加集中保管造成不能通過庫存帳目劃轉(zhuǎn)完成交割時，該證券商須承擔(dān)送交或提領(lǐng)證券的全部事務(wù)。　　證券商參加交易前，按下列金額一次相證券交易所繳存清算交割準(zhǔn)備金：　　證券經(jīng)紀(jì)商或自營商：人民幣10萬元。　　兼營經(jīng)紀(jì)和自營業(yè)務(wù)的證券商人民幣20萬元。　　當(dāng)證券商不履行交割業(yè)務(wù)時，由證券交易所動用清算交割準(zhǔn)備金先為支付，以維持交割的連續(xù)性。證券商不得因委托人違約而不履行辦理清算交割的責(zé)任。　　5.證券的上市費(fèi)用　　在證券交易所上市的證券，其發(fā)行者必須交納上市費(fèi)，上市費(fèi)包括上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。上市初費(fèi)由發(fā)行者最遲在其證券上市的3天前交納。上市月費(fèi)自上市日的第二個月起至終止終止上市的當(dāng)月止，于每月5日前交納，也可按季度或年予交。　　上市初費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)按發(fā)行面額總額的0.3‰交納，起點(diǎn)為3000元，最高不超過10000元。　　上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，在證券交易市場第一部上市的股票，按發(fā)行面額總額的0.01‰交納起點(diǎn)為100元，最高不超過500元。在證券交易市場第二部上市的股票，其交納月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)提高10%。　　暫停上市的證券，經(jīng)批準(zhǔn)恢復(fù)上市的，其發(fā)行者應(yīng)按上市初費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)20%的比例重新交納上市初費(fèi)。　　被終止上市的證券，其發(fā)行者已交納的上市費(fèi)不予退還。對逾期交納上市費(fèi)的，按逾期天數(shù)處以應(yīng)交金額每日3‰的滯納金，起點(diǎn)為1元。　　買賣手續(xù)費(fèi)，委托人委托買賣成交后，應(yīng)在向證券商辦理交割時，按實(shí)際成交的金額數(shù)向證券商交納委托買賣手續(xù)費(fèi)，起點(diǎn)為5元，委托買賣股票的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)一律為5‰，證券商不得任意或變相提高或降低收取手續(xù)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。受托買賣未成交時，不得收取手續(xù)費(fèi)。　　證券交易所征納的場內(nèi)交易費(fèi)：證券商加入證券交易所和參加交易市場交易，須交納交易費(fèi)，交易費(fèi)分年費(fèi)和經(jīng)手費(fèi)兩種。　　自加入證券交易所的當(dāng)年起，兼營經(jīng)紀(jì)和自營業(yè)務(wù)的證券商每年交納交易年費(fèi)50000元，證券經(jīng)紀(jì)商或自營商每年交納交易年費(fèi)10000元。　　證券商在證券交易市場交易市場成交后，須按實(shí)際成交的金額（以市價計(jì)算，下同）　　向證券交易所交納交易經(jīng)手費(fèi)，起點(diǎn)為3元。　　證券商受托買賣和自營買賣成交后，成交各方均按成交金額的0.3‰向證券交易所交納交易經(jīng)手費(fèi)。　　二、深圳證券交易所股票的上市規(guī)則　　深圳證券交易所為保障公益和投資者合法權(quán)益，促進(jìn)深圳證券市場健康發(fā)展，根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券交易暫行辦法》的規(guī)定制定了一套深圳證券上市的規(guī)定，現(xiàn)將有關(guān)條款做一介紹。　　深圳上市股票分別為第一類上市股票、第二類上市股票和第三類上市股票。　　具備下列條件的申請上市公司，其股票可被考慮列為第一類上市股票：　　1.營業(yè)記錄：上市申請公司就整體而言其主體企業(yè)設(shè)立或從事主要業(yè)務(wù)的時間（以下簡稱實(shí)足營業(yè)記錄）應(yīng)在5年以上，并有穩(wěn)定的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)和良好的發(fā)展前景。　　2.資本數(shù)額：上市申請公司實(shí)際發(fā)行的普通股面額（以下簡稱實(shí)發(fā)股本額）應(yīng)在5000萬元人民幣?！　?.股票市價：上市申請公司的股票，最近6個月的平均收市價，應(yīng)高于其票面價格的10%?！　?.資本結(jié)構(gòu)：上市申請公司最近1年度納稅后資產(chǎn)凈值與資產(chǎn)總額的比率應(yīng)達(dá)25%以上，且無累積虧損?！　?.獲利能力：上市申請公司的盈利記錄經(jīng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一。　　（1）稅前利潤與年度決算實(shí)發(fā)股本額的比率（以下簡稱股本利潤率）最近3年年度均達(dá)到10%以上；　?。?）最近3年年度的稅前利潤均達(dá)到1000萬元以上，且股本利潤率不低于5%；　?。?）稅前利潤最近3年年度之各年度符合前兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)之一；　　6.股權(quán)分散：上市申請公司的上市申請如獲得交易所批準(zhǔn)，其股權(quán)分布應(yīng)確能符合下列條件：　?。?）記名股東人數(shù)2000人以上，其中持有股份面額2000元至20萬元的股東人數(shù)不少于1500人，且其中持股份面額之和占實(shí)發(fā)股本總額的20%以上或達(dá)1500萬元以上?！　。?）持有股份量占總股份2%以下的股東，其持有的股份之和應(yīng)占公司實(shí)發(fā)股本總額的25%以上?！　?.股份流通：上市申請公司的股票，最近6個月的合計(jì)交易票面金額應(yīng)在250萬元以上或平均每日交易票面金額與上市股份面額的比率不低于萬分之一。　　上市申請公司至少應(yīng)具備下列基本條件，其股票方可被考慮列為第二類上市股票?！　?.營業(yè)記錄。上市申請公司的實(shí)足營業(yè)記錄應(yīng)在1年以上，并有穩(wěn)定的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)和良好的發(fā)展前景?！　?.資本數(shù)額。上市申請公司實(shí)發(fā)股本額應(yīng)在2000萬元以上?！　?.股票市價。上市申請公司的股票，最近6個月的平均收市價，應(yīng)高于其票面價格的10%?！　?.資本結(jié)構(gòu)。上市申請公司最近1年度納稅后的資產(chǎn)凈值與資產(chǎn)總額的比率應(yīng)達(dá)25%，且無累積虧損?！　?.獲利能力。上市申請公司的盈利記錄應(yīng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)之一：　　（1）最近2年度股本利潤率均達(dá)到10%以上?！　。?）最近2年度稅前利潤均達(dá)到400萬元以上，股本利潤率均不低于5%?！　。?）稅前利潤最近2年度之各年度符合前二項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)之一?！　?.股權(quán)分散。上市申請公司上市申請如獲得交易所批準(zhǔn)，其股權(quán)分布應(yīng)確能符合下列條件：　?。?）記名股東人數(shù)在1000人以上，其中持有股份面額1000元至10萬元的股東人數(shù)不少于750人，且其中所持股份面額之和占實(shí)發(fā)股本總額的20%以上或達(dá)到500萬元以上。　?。?）持有股份量占總股份2%以下的股東，其持有的股份之和應(yīng)占公司實(shí)發(fā)股本總額的25%以上?！　?.股份流通。上市申請公司的股票，最近6個月的合計(jì)交易票面金額應(yīng)在50萬元以上或平均每日交易票面金額與上市股份面額的比率不低于萬分之零點(diǎn)五。　　上市申請公司至少應(yīng)具備下列基本條件其股票方可被考慮列為第三類上市股票?！　?.資本數(shù)額。上市申請公司實(shí)發(fā)股本額應(yīng)在500萬元以上?！　?.股票市價。上市申請公司的股票，最近6個月平均收市價應(yīng)高于其股面價格的5%。　　3.資本結(jié)構(gòu)。上市申請公司最近1年度納稅后每股有形資產(chǎn)凈值不低于其票面金額，且無累積虧損?！　?.獲利能力。上市申請公司的盈利記錄應(yīng)符和下列標(biāo)準(zhǔn)之一。　?。?）最近年度股本利潤率達(dá)10%以上?！　。?）最近年度稅前利潤達(dá)100萬元以上，最近2年度股本利潤率均不低于5%，此外1年度稅前利潤一般應(yīng)較其前1年度為高，未來最近年度的稅前利潤預(yù)測值應(yīng)不低于前1年度，且股本利率在10%以上。　　5.股權(quán)分散。上市申請公司的上市申請如獲得交易所批準(zhǔn)，其股權(quán)分布應(yīng)符合下列條件：記名股東人數(shù)在500人以上，其中持有股份面額500元至5萬元的股東的人數(shù)不少于300人，且其所持股份面額之和應(yīng)占實(shí)發(fā)股本總額地25%以上?！　?.董事、監(jiān)事和經(jīng)理人個持有股份的數(shù)額及其合計(jì)總額應(yīng)符合交易所的規(guī)定　　7.董事、監(jiān)事和經(jīng)理人及實(shí)際持有或控制持有股份占實(shí)發(fā)股本總額5%以上的股東，應(yīng)將其持有的股票按交易所的規(guī)定的數(shù)額或比率，委托交易所指定的機(jī)構(gòu)保管，并承諾自股票上市之日起一年內(nèi)，不得出售，所取得之委托保管股票憑證不得轉(zhuǎn)讓或抵押，且一年期限屆滿后，委托保管得股票應(yīng)按交易所的規(guī)定領(lǐng)回。　　此外，交易所還規(guī)定了上市申請公司的股票被特別考慮列入第一類上市股票和第二類上市股票的條件，以及第三類上市股票如何上升為第二類上市股票，第二類上市股票如何升為第一類上市股票等規(guī)定，這里就不一一介紹了。　　上市（申請）公司有下列事項(xiàng)之一的，交易所可令其有關(guān)證券停牌：　　1．未切實(shí)履行資訊公司的承諾；　　2．未切實(shí)遵守深圳證券上市審核規(guī)則及其授權(quán)規(guī)定；　　3．未且實(shí)履行證券上市合同；　　4．董事、監(jiān)事、經(jīng)理人及實(shí)際持有或控制持有股份占實(shí)發(fā)股本額的5%以上的股東，直接、間接散布虛假或誤導(dǎo)消息，意在操縱或影響其上市證券市況者。　　上面所說的資訊公開，是上市公司對公眾的義務(wù)之一，資訊公開的內(nèi)容至少應(yīng)包括下列資料：　　1．上市（申請）公司的主要業(yè)務(wù)狀況；　　2．上市（申請）公司的主要財(cái)務(wù)狀況；　　3．所有可能會使上市證券價格波動的事宜；　　4．避免上市證券出現(xiàn)虛假或不正常市況的事項(xiàng)。　?。ㄒ唬┳C券上市費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 　　據(jù)《證券上市審核規(guī)則》第三十五條的規(guī)定，證券上市費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如下：　　1.股票上市費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：　　費(fèi)用項(xiàng)目/股票類別第一類第二類第三類　　基本費(fèi)用比例費(fèi)用費(fèi)率500000.06%300000.08%200000.1%　　各類股票上市初費(fèi)最高額35萬元　　說明：　?。?）基本費(fèi)用為每支股票所應(yīng)繳付的最少費(fèi)用；　　（2）比例費(fèi)用為每支股票就其實(shí)發(fā)股本額中高出其基本股本額部分按比率計(jì)算繳付費(fèi)用；　?。?）股票由低類升入高類，其上市初費(fèi)只需繳付不同類別基本費(fèi)用的差額部分，不再繳付比例費(fèi)用。但升類的同時又發(fā)行新股的，新股部分按升入類別的比例費(fèi)用率計(jì)算繳付；　?。?）股票上市后增加發(fā)行的同種股票，按所在類別的比例費(fèi)用費(fèi)率計(jì)算繳付上市初費(fèi)。　　2.（第一類）股票上市月費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)股本額（萬元）0-20002000-50005000-1000010000-2000020000-3500035000-5000050000-100000100000以上費(fèi)率（十萬分之一）43210.50.30.2級差（元）1000120015002000150075015002000月費(fèi)（元）100022003700570072007950945011450 　　上市月費(fèi)最高額為1.5萬元　　說明：　?。?）第二類股票同級差的費(fèi)率比第一類高0.5/10萬；　?。?）第三類股票同級差的費(fèi)率比第一類高1/10萬；　?。?）上市月費(fèi)均按整月計(jì)算；　　3.優(yōu)先股的證券上市費(fèi)，按第一類股票的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)繳付。　　4.公司債券的上市費(fèi)，按第一類股票各項(xiàng)費(fèi)用的50%計(jì)算繳付。　　5.認(rèn)股權(quán)證的證券上市費(fèi)，按同類股票的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)繳付，認(rèn)股權(quán)行使后，其認(rèn)購股份只需繳付上市月費(fèi)，不再繳付上市初費(fèi)。　　6.上市（申請）公司應(yīng)在簽署群眾上市合同后5日內(nèi)繳清上市費(fèi)和當(dāng)季度的上市月費(fèi)，以后每季度的上市月費(fèi)，應(yīng)在其前一季度結(jié)束前繳清。　?。ǘ┪匈I賣股票　　根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)商受托買賣有價證券細(xì)則》規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商于接受委托證券買賣時，必須先與委托人辦妥受托契約，委托人須親自簽訂受托契約并交付身份證影本，委托人由代理人簽訂受托契約者應(yīng)加具委任書及代理人身份證影本，委托人為法人者，應(yīng)附法人登記證明文件影本、合法的授權(quán)書與被授權(quán)人身份證影本，委托人應(yīng)于簽訂受托契約時，留存印鑒卡或簽名樣式卡，憑同印鑒中簽名辦理證券買賣委托、交割其他相關(guān)手續(xù)。委托契約應(yīng)載各受托人（如有代理人者其代理人）的姓名、性別、年齡、籍貫、職業(yè)、地址、身份證統(tǒng)一編號，其為法人者應(yīng)載明名稱、地址及統(tǒng)一編號，并認(rèn)定以證券交易所章程、營業(yè)細(xì)則、公告及證券經(jīng)紀(jì)商受托買賣有價證券細(xì)則為其契約之一部，委托書屬于買進(jìn)者以紅色印制，屬于賣出者以蘭色印制，委托書應(yīng)載委托人姓名、帳號、委托日期時間、證券種類、股數(shù)或面額、限價、有效期限、營業(yè)員簽章、委托人簽章、委托方式（電話、電報(bào)、書信、當(dāng)面委托）、保管方式（領(lǐng)回證券、集中保管）、并應(yīng)附注下列各款事項(xiàng)：　　1.未填明（限價）者視為市價委托；　　2.未填明（有效期限）者視為當(dāng)日有效；　　3.委托方式應(yīng)予標(biāo)明；　　4.書面或申報(bào)委托者應(yīng)黏附函電；　　5.買入證券未填明（保管方式）者，視為集中保管。　　委托人有下列各項(xiàng)事情之一者，證券經(jīng)紀(jì)商不得接受委托開戶：　　1.未成年人未經(jīng)法定代理人的代理或允許者；　　2.證券主管機(jī)關(guān)及證券交易所的職員雇員；　　3.政府機(jī)關(guān)金融機(jī)構(gòu)及公營事業(yè)出納人員；　　4.受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者；　　5.法人委托開戶未能提出該法人授權(quán)開戶證明者；　　6.本受托證券經(jīng)紀(jì)商的股東或職員；　　7.證券經(jīng)紀(jì)商未經(jīng)主管機(jī)關(guān)或證券交易所許可者。　　委托人有下列情形之一者，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)拒絕接受開戶，以開戶者應(yīng)拒絕接受開戶，以開戶者應(yīng)拒絕接受委托買賣證券：　　1．曾因證券交易違約記錄有案未滿3年者；　　2．曾因違反法令規(guī)章，經(jīng)主管機(jī)關(guān)通知停止買賣證券未滿5年者。　　委托買賣證券有下列各項(xiàng)情形之一者，受托證券經(jīng)紀(jì)商不得受理?！　?．全權(quán)選擇證券種類的委托買賣；　　2．全權(quán)決定買賣數(shù)量的委托買賣；　　3．全權(quán)決定買賣價格的委托買賣；　　4．全權(quán)決定賣出與買入的委托買賣；　　5．分期付款方式的證券買賣；　　6．對委拖人作贏利保證或分享利益的證券買賣。　　證券經(jīng)紀(jì)商得委托人的一切委托事項(xiàng)有嚴(yán)守秘密的義務(wù)，但答復(fù)主管機(jī)關(guān)及證券交易所的查詢案件時，不在次限。　　證券交易所場內(nèi)有價證券買賣分下列三種：　　1．普通交割買賣：即買賣成交后的次一營業(yè)日辦理交割；　　2．成交日交割買賣：須經(jīng)買賣雙方以書面表示于當(dāng)日辦理交割；　　3．特約日交割買賣：其辦理由本交易所股份有限公司擬訂報(bào)主管機(jī)關(guān)核定后實(shí)施。　　有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)商傭金、交易所經(jīng)手續(xù)費(fèi)率的標(biāo)準(zhǔn)如下：　　證券交易商代客買賣，須成交后按規(guī)定比率向客戶收取傭金，代客買賣股票按0.3%的比例收取傭金。深圳證券交易所得向參加該所集中交易的證券商（經(jīng)紀(jì)商與自營商）征收交易經(jīng)手續(xù)，其費(fèi)率規(guī)定是：　　經(jīng)紀(jì)商按傭金收入的10%計(jì)收；　　自營商按成交金額的3/10000計(jì)收；　　經(jīng)手費(fèi)按周結(jié)算，周末一次向本公司繳納，拖延或拒不繳納者，交易所得拒絕其參加該所交易。