根據(jù)證券-1管理條例、證券公司監(jiān)督管理條例簡介"證券公司-"。

第一條為規(guī)范證券 -3/、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，保護投資者合法權(quán)益，維護-根據(jù)證券 Law、證券第二條本規(guī)定所稱證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，是指證券 公司和證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶。

并直接或間接獲得經(jīng)濟利益。投資咨詢服務(wù)包括投資品種的選擇、投資組合和財務(wù)規(guī)劃建議。第三條證券-3/證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，完善內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護客戶合法權(quán)益。第四條證券 -3/、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，勤勉審慎地為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)。

【答案】:ABCD "證券公司監(jiān)督管理條例"規(guī)定，證券。(二)風(fēng)險控制指標符合要求，財務(wù)狀況和合規(guī)狀況良好；(三)有融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券等；(四)有完善的融資融券管理制度和實施方案。⑤國務(wù)院-2監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

第一章總則第一條為規(guī)范對董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格的監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人的職業(yè)素質(zhì)，證券為保證，根據(jù)公司 Law、證券 Law、行政許可法、證券公司監(jiān)督12344。第二條證券-3/本辦法適用于董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人的任職資格監(jiān)管。

證券 公司管理委員會、執(zhí)行委員會及行使管理職責(zé)的類似機構(gòu)的成員為高級管理人員。第三條證券-3/董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國-2監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)核準的任職資格。證券 公司不得聘用不具備任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構(gòu)負責(zé)人，不得違規(guī)授權(quán)不具備任職資格的人員實際履行職務(wù)。

【答案】:D考點:本題考查獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)1/4的情況。證券 公司有下列情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4:(一)董事長與經(jīng)營管理的主要負責(zé)人為同一人；(二)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的五分之一以上；(三)中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第一章總則第一條為促進證券-3/和證券投資基金管理公司加強內(nèi)部合規(guī)管理，實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)中華人民共和國(PRC) 公司 Law、中華人民共和國(PRC) -2第二條在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券-3/和證券投資基金管理公司(以下統(tǒng)稱證券基金經(jīng)營機構(gòu))應(yīng)當(dāng)依照本辦法實施合規(guī)管理。

本辦法所稱合規(guī)管理，是指證券基金經(jīng)營機構(gòu)制定并實施合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風(fēng)險的行為。本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險，是指證券 a基金運作機構(gòu)或其工作人員違反法律法規(guī)和準則，導(dǎo)致證券 a基金運作機構(gòu)被追究法律責(zé)任、被采取監(jiān)管措施、被給予紀律處分、財產(chǎn)或商業(yè)信譽遭受損失的風(fēng)險。

否，根據(jù)證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定，明確界定了證券經(jīng)紀人與公司之間的法律關(guān)系:“公司”是指接受委托的證券-3/以外的自然人“這個定義有三層含義:第一，證券-3/和證券經(jīng)紀人之間的法律關(guān)系是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀人應(yīng)以證券1233。對于授權(quán)范圍內(nèi)的行為，證券-3/依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；對于超越授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

第三，證券經(jīng)紀人只能是證券 公司的代理人，不能是員工或中介。證券 公司委托- All 證券經(jīng)紀人和經(jīng)紀人只是委托，沒有正式員工的待遇。當(dāng)然，很多券商都有內(nèi)部規(guī)定，達到一定標準就可以轉(zhuǎn)為券商的正式員工。

證券公司監(jiān)督管理條例是根據(jù)中華人民共和國(PRC)公司法律和中華人民共和國(PRC)。為了加強對證券 -3/的管理，規(guī)范證券 公司的行為，防止證券，中華人民共和國國務(wù)院于2008年6月1日頒布實施，共八章97條。根據(jù)2014年7月9日國務(wù)院第54次常務(wù)會議《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》。