定增流程，請(qǐng)問一下關(guān)于定向增發(fā)的程序及相關(guān)的時(shí)間

來源：整理時(shí)間：2023-07-15 10:14:40 編輯：律生活手機(jī)版

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1，請(qǐng)問一下關(guān)于定向增發(fā)的程序及相關(guān)的時(shí)間
2，定向增發(fā)流程是什么
3，上市公司的定增發(fā)行流程都有哪些
4，定向增發(fā)的大致流程
5，請(qǐng)問定向增發(fā)的流程是什么
6，新三板定增流程是怎么樣的

1，請(qǐng)問一下關(guān)于定向增發(fā)的程序及相關(guān)的時(shí)間

首先跟你說一下文件精神，在證交所關(guān)于向特定對(duì)象費(fèi)公開發(fā)行股票的管理辦法中，關(guān)于時(shí)間的規(guī)定只有在股東大會(huì)通過后，2個(gè)交易日內(nèi)提交交易所，申請(qǐng)停牌，在證監(jiān)會(huì)否定后，通常與下個(gè)交易日申請(qǐng)赴派，如果證監(jiān)會(huì)通過該提案，則必須在6個(gè)月你復(fù)排。但這只是規(guī)定，你不妨看看類似的s延吉錄，我沒有該股，不知道是不是用定向增發(fā)的方式來買克的。但是光是證監(jiān)會(huì)審議批準(zhǔn)就要很長的時(shí)間，還要受到很多的不確定因素的影響。曾經(jīng)在論壇上看到一位證券工作人員分析s紅河，據(jù)他的工作經(jīng)驗(yàn)，這定向增發(fā)還有重組通常要設(shè)計(jì)很多方面是個(gè)很復(fù)雜的手續(xù)。但也有開的鄉(xiāng)葛洲壩。總之，沒法確定特定的個(gè)禮的時(shí)間。上市公司會(huì)根據(jù)實(shí)際的程序履行情況還有股市的情況，決定的。

請(qǐng)問一下關(guān)于定向增發(fā)的程序及相關(guān)的時(shí)間

2，定向增發(fā)流程是什么

一、公司擬定初步方案，與中國證監(jiān)會(huì)預(yù)溝通，獲得同意；二、公司召開董事會(huì)，公告定向增發(fā)預(yù)案，并提議召開股東大會(huì)；三、公司召開股東大會(huì)，公告定向增發(fā)方案，將正式申報(bào)材料報(bào)中國證監(jiān)會(huì)；四、申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)審核通過，公司公告核準(zhǔn)文件；五、公司召開董事會(huì)，審議通過定向增發(fā)的具體內(nèi)容，并公告；六、執(zhí)行定向增發(fā)方案；七、公司公告發(fā)行情況及股份變動(dòng)報(bào)告書。

證監(jiān)會(huì)推出的《再融資管理辦法》中，關(guān)于非公開發(fā)行，除了規(guī)定發(fā)行對(duì)象不得超過１０人，發(fā)行價(jià)不得低于市價(jià)的９０％，發(fā)行股份１２個(gè)月內(nèi)(大股東認(rèn)購的為３６個(gè)月)不得轉(zhuǎn)讓，以及募資用途需符合國家產(chǎn)業(yè)政策、上市公司及其高管不得有違規(guī)行為等外，沒有其他條件，這就是說，非公開發(fā)行并無盈利要求，即使是虧損企業(yè)只要有人購買也可私募。

定向增發(fā)流程是什么

3，上市公司的定增發(fā)行流程都有哪些

1、公司有大體思路，與中國證監(jiān)會(huì)初步溝通，獲得大致認(rèn)可；　　公司有想法才會(huì)搞定增。注意，能做定增發(fā)行的公司并非一定是要盈利的，并無此規(guī)定。當(dāng)然，公司的想法需要跟證監(jiān)會(huì)溝通，這個(gè)可能涉及到公司的定增融資發(fā)展是否符合國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展方向、調(diào)控的政策等，不然證監(jiān)會(huì)可能“不批”。在中國，管理部門的“態(tài)度”相當(dāng)重要，你懂的。　　2、公司召開董事會(huì)，公告定向增發(fā)預(yù)案，并提議召開股東大會(huì)；　　開董事會(huì)決議，做公告，這些是都是現(xiàn)代企業(yè)治理的一部分，一般都是按標(biāo)準(zhǔn)的公司運(yùn)作規(guī)則來運(yùn)作。　　3、公司召開股東大會(huì)，公告定向增發(fā)方案；將正式申報(bào)材料報(bào)中國證監(jiān)會(huì)；　　開股東大會(huì)，也是公司治理的一部分，同樣也是按流程來走。以及提交定增的正式方案申請(qǐng)給證券管理部門。　　4、中國證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)審核，并公告；　　上市公司公告可以發(fā)行定增。　　5、公司召開董事會(huì)，審議通過定向增發(fā)的具體內(nèi)容，并公告；　　公司召開定增發(fā)行的具體內(nèi)容，并公告。　　6、執(zhí)行定向增發(fā)方案；公告發(fā)行股份變動(dòng)報(bào)告書；

上市公司的定增發(fā)行流程都有哪些

4，定向增發(fā)的大致流程

定向增發(fā)流程如下：　　一、公司擬定初步方案，與中國證監(jiān)會(huì)初步溝通，獲得大致認(rèn)可；　　二、公司召開董事會(huì)，公告定向增發(fā)預(yù)案，并提議召開股東大會(huì)；　　三、若定向增發(fā)涉及國有資產(chǎn)，則所涉及的國有資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果需報(bào)國務(wù)院國資委備案確認(rèn)，同時(shí)需國務(wù)院國資委批準(zhǔn)；　　四、公司召開股東大會(huì)，公告定向增發(fā)方案;將正式申報(bào)材料上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)；　　五、申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)審核通過后，，中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于核準(zhǔn)X X X X股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可【XXXX】XXXX號(hào)）核準(zhǔn)公司本次非公開發(fā)行，批復(fù)自核準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)有效。公司公告核準(zhǔn)文件。　　六、公司召開董事會(huì)，審議通過定向增發(fā)的具體內(nèi)容，并公告；　　七、執(zhí)行定向增發(fā)方案；　　八、公司公告發(fā)行情況及股份變動(dòng)報(bào)告書。

定向增發(fā)流程如下：一、公?司擬定初步方案，與中國證監(jiān)會(huì)初步溝通，獲得大致認(rèn)可；二、公?司召開董事會(huì)，公告定向增發(fā)預(yù)案，并提議召開股東大會(huì)；三、若定向增發(fā)涉及國有資產(chǎn)，則所涉及的國有資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果需報(bào)國務(wù)院國資委備案確認(rèn)，同時(shí)需國務(wù)院國資委批準(zhǔn)；四、公?司召開股東大會(huì)，公告定向增發(fā)方案;將正式申報(bào)材料上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)；五、申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)審核通過后，，中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于核準(zhǔn)xxxx股份有限公?司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可【xxxx】xxxx號(hào)）核準(zhǔn)公?司本次非公開發(fā)行，批復(fù)自核準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)有效。公?司公告核準(zhǔn)文件。六、公?司召開董事會(huì)，審議通過定向增發(fā)的具體內(nèi)容，并公告；七、執(zhí)行定向增發(fā)方案；八、公?司公告發(fā)行情況及股份變動(dòng)報(bào)告書?，F(xiàn)在定向增發(fā)也可以通過一些平?臺(tái)來做，自己準(zhǔn)備好基本材料就好了，其他的事情人家會(huì)搞定?，F(xiàn)在像猩猩融資路演平?臺(tái)就可以做這塊的東西，他們還有ab輪融資路演、首發(fā)上市路演、公益路演什么的。

5，請(qǐng)問定向增發(fā)的流程是什么

去百度文庫，查看完整內(nèi)容>內(nèi)容來自用戶:秦園園定向增發(fā)一般的流程一、公司擬定初步方案，與中國證監(jiān)會(huì)初步溝通，獲得大致認(rèn)可；二、公司召開董事會(huì)，公告定向增發(fā)預(yù)案，并提議召開股東大會(huì)；三、若定向增發(fā)涉及國有資產(chǎn)，則所涉及的國有資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果需報(bào)國務(wù)院國資委備案確認(rèn)，同時(shí)需國務(wù)院國資委批準(zhǔn)；四、公司召開股東大會(huì)，公告定向增發(fā)方案;將正式申報(bào)材料上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)；五、申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)審核通過后，，中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于核準(zhǔn)X X X X股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可【XXXX】XXXX號(hào)）核準(zhǔn)公司本次非公開發(fā)行，批復(fù)自核準(zhǔn)之日起六個(gè)月內(nèi)有效。公司公告核準(zhǔn)文件；6、公司召開董事會(huì)，審議通過定向增發(fā)的具體內(nèi)容，并公告；7、七、執(zhí)行定向增發(fā)方案；八、公司公告發(fā)行情況及股份變動(dòng)報(bào)告書。一、定向增發(fā)條件較為寬松，沒有業(yè)績方面的要求，也無融資額的限制，極大刺激了上市公司采用定向增發(fā)的沖動(dòng)。定向增發(fā)成為上市公司再融資的主流方式。二、定向增發(fā)特定發(fā)行對(duì)象不超過十名，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。三、定向增發(fā)發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，3.2.二、董事會(huì)召開階段說明：此階段存在聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的問題，上市公司進(jìn)行定向增發(fā)需要聘請(qǐng)券商作為保薦人，進(jìn)行重大資產(chǎn)重組需要聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，根據(jù)需要可以分別聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)，也

定向增發(fā)會(huì)影響股價(jià)嗎？定向增發(fā)，不一定股價(jià)就跌。分情況的。增發(fā)有兩種方式:公開增發(fā)和非公開增發(fā)（即定向增發(fā)）。其中，定向增發(fā)是面向控股股東、戰(zhàn)略投資者等特定對(duì)象增發(fā)新股，是一種非公開發(fā)行；而公開增發(fā)是面向廣大公眾投資者發(fā)行股份，顧名思義是一種公開發(fā)行。對(duì)于流通股股東而言，定向增發(fā)可以提高每股凈資產(chǎn)，具有利好效應(yīng)，容易獲得市場的認(rèn)同。定向增發(fā)有利于引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，為公司的長期發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。同時(shí)定向增發(fā)降低了上市公司的每股盈利。因此，定向增發(fā)對(duì)相關(guān)公司的中小投資者來說，是一把雙刃劍，好者可能漲停；不好者，可能跌停。判斷好與不好的判斷標(biāo)準(zhǔn)是增發(fā)實(shí)施后能否真正增加上市公司每股的盈利能力，以及增發(fā)過程中是否侵害了中小股東利益。如果大股東注入的是優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，其折股后的每股盈利能力明顯優(yōu)于公司的現(xiàn)有資產(chǎn)，增發(fā)能夠帶來公司每股價(jià)值大幅增值。反之，若通過定向增發(fā)，上市公司注入或置換進(jìn)入了劣質(zhì)資產(chǎn)，其成為個(gè)別大股東掏空上市公司或向關(guān)聯(lián)方輸送利益的主要形式，則為重大利空。如果在定向增發(fā)過程中，有股價(jià)操縱行為，則會(huì)形成短期“利好”或“利空”。比如相關(guān)公司很可能通過打壓股價(jià)的方式，以便大幅度降低增發(fā)對(duì)象的持股成本，達(dá)到以低價(jià)格向關(guān)聯(lián)股東定向發(fā)行股份的目的，由此構(gòu)成利空。反之，如果擬定向增發(fā)公司的股價(jià)跌破增發(fā)底價(jià)，則可能出現(xiàn)大股東存在拉升股價(jià)的操縱，使定向增發(fā)成為短線利好。如果上市公司為一些情景看好的項(xiàng)目定向增發(fā)，就能受到投資者的歡迎，這勢必會(huì)帶來股價(jià)的上漲。反之，如果項(xiàng)目前景不明朗或項(xiàng)目時(shí)間過長，則會(huì)受到投資者質(zhì)疑，股價(jià)有可能下跌。

http://www.cbt100.com/index.php?q=node/42這里應(yīng)該有你要的答案關(guān)于上市公司增發(fā)新股有關(guān)條件的通知

定向增發(fā)的實(shí)施分為三個(gè)步驟：一是由董事會(huì)聘請(qǐng)外部中介機(jī)構(gòu)，由外部中介機(jī)構(gòu)根據(jù)公司所處行業(yè)、產(chǎn)品生命周期、公司戰(zhàn)略以及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)制定詳細(xì)的定向增發(fā)實(shí)施方案。二是由董事會(huì)就持股比例、購買價(jià)格、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)條件、資金籌集、行權(quán)的階段性安排等關(guān)鍵條款討論通過后，報(bào)股東大會(huì)討論審議。三是股東大會(huì)通過后就定向增發(fā)個(gè)案報(bào)中國證券監(jiān)管委員會(huì)審批。具體操作步驟見上圖。符合定向增發(fā)的上市公司必須滿足的條件定向增發(fā)的上市公司必須滿足下列條件：（ 1）盈利能力。最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于6％，且最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于6％；（2）穩(wěn)定的現(xiàn)金流。相關(guān)指標(biāo)如經(jīng) 營所得現(xiàn)金凈收入/流動(dòng)負(fù)債、經(jīng)營所得現(xiàn)金凈收入/稅后利潤等要符合一定條件。除以上條件外，還應(yīng)具備相關(guān)法律所規(guī)定的其他條件。對(duì)于以定向增發(fā)作為激勵(lì) 與約束的上市公司要同時(shí)具備上述條件，一方面可以提高增發(fā)門檻，管理人員要想獲取公司成長的收益，必須達(dá)到一定條件才行，這使定向增發(fā)方式的實(shí)施成為一種對(duì)管理人員的激勵(lì)，并且充分考慮了中國資本市場的非有效性，避免了虧損公司的管理人員在公司虧損的情況下通過炒作概念等手段獲取資本溢價(jià)收益。

定向增發(fā)只是一種形式，增發(fā)主體和客體不同，流程也有一些差異。比如，上市公司向機(jī)構(gòu)投資者定向發(fā)行股票以發(fā)展資金；上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，由上市公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票；上市公司向大股東定向發(fā)行股份，募集資金用來購買大股東的業(yè)務(wù)類資產(chǎn)，從而實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)置換；或是大股東直接用資產(chǎn)來換上市公司股份，形式上仍然采用上市公司定向發(fā)行，等等。定向增發(fā)的條件在新公司法和上市公司新股發(fā)行管理辦法出臺(tái)后，比較松。具體的流程大致是：一、公司有大體思路，與中國證監(jiān)會(huì)初步溝通，獲得大致認(rèn)可；二、公司召開董事會(huì)，公告定向增發(fā)預(yù)案，并提議召開股東大會(huì)；三、公司召開股東大會(huì)，公告定向增發(fā)方案；將正式申報(bào)材料報(bào)中國證監(jiān)會(huì)；四、申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)審核通過，公司公告核準(zhǔn)文件；五、公司召開董事會(huì)，審議通過定向增發(fā)的具體內(nèi)容，并公告；六、執(zhí)行定向增發(fā)方案；七、公司公告發(fā)行情況及股份變動(dòng)報(bào)告書。大致流程是這樣，具體還要看發(fā)行主體和客體的性質(zhì)，可能需要一些相關(guān)主管部門的審批。

6，新三板定增流程是怎么樣的

一、新三板定增的定義新三板定增，又稱新三板定向發(fā)行，是指申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為。新三板定增可在申請(qǐng)掛牌階段進(jìn)行，也可在掛牌后進(jìn)行，還可在掛牌時(shí)同時(shí)進(jìn)行。二、新三板定增的流程（一）確定發(fā)行對(duì)象，簽訂附生效條件的認(rèn)購協(xié)議 1、定增對(duì)象（1）人數(shù)不得超過 35 人《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定：本辦法所稱定向發(fā)行包括向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過 200 人，以及股東人數(shù)超過 200 人的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的兩種情形。前款所稱特定對(duì)象的范圍包括下列機(jī)構(gòu)或者自然人： 1）公司股東； 2）公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工； 3）符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織。公司確定發(fā)行對(duì)象時(shí)，符合本條第 2 款第 2）項(xiàng)、第 3 ）項(xiàng)規(guī)定的投資者合計(jì)不得超過 35 人。核心員工的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)提名，并向全體員工公示和征求意見，由監(jiān)事會(huì)發(fā)表意見后經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。上述規(guī)定解讀：1）公司現(xiàn)有股東參與定向發(fā)行的認(rèn)購時(shí)，不占用 35 名認(rèn)購?fù)顿Y者數(shù)量的名額；現(xiàn)有股東指股權(quán)登記日登記在冊(cè)的股東。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》第八條：掛牌公司股票發(fā)行以現(xiàn)金認(rèn)購的，公司現(xiàn)有股東在同等條件下對(duì)發(fā)行的股票有權(quán)優(yōu)先認(rèn)購。每一股東可優(yōu)先認(rèn)購的股份數(shù)量上限為股權(quán)登記日其在公司的持股比例與本次發(fā)行股份數(shù)量上限的乘積。公司章程對(duì)優(yōu)先認(rèn)購另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 2）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工可作為特定對(duì)象參與新三板定向發(fā)行，且將核心員工納入定向增資的人員范圍，明確了核心員工的認(rèn)定方法，使核心員工也有了渠道和方法成為公司的股東，利于公司開展股權(quán)激勵(lì)。 3）合格投資者。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》（2013年12月20日修改）對(duì)投資者適當(dāng)性作出了規(guī)定，具體如下： ①注冊(cè)資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)；或?qū)嵗U出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。 ②集合信托計(jì)劃、證券投資基金、銀行理財(cái)產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，以及由金融機(jī)構(gòu)或者相關(guān)監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)，可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓。 ③投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上（證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外），且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)間點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。 2、簽署附生效條件的認(rèn)購協(xié)議根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》第十三條：董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)與相關(guān)發(fā)行對(duì)象簽訂附生效條件的股票認(rèn)購合同。前款所述認(rèn)購合同應(yīng)當(dāng)載明該發(fā)行對(duì)象擬認(rèn)購股票的數(shù)量或數(shù)量區(qū)間、認(rèn)購價(jià)格、限售期，同時(shí)約定本次發(fā)行經(jīng)公司董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)后，該合同即生效。 (二)董事會(huì)就定增方案作出決議，提交股東大會(huì)審議 1、董事會(huì)的決議要求根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則（試行）》第十二條：掛牌公司董事會(huì)作出股票發(fā)行決議，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定： (一)董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確具體發(fā)行對(duì)象(是否為關(guān)聯(lián)方)及其認(rèn)購價(jià)格、認(rèn)購數(shù)量或數(shù)量上限、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購辦法等事項(xiàng)。認(rèn)購辦法中應(yīng)當(dāng)明確現(xiàn)有股東放棄優(yōu)先認(rèn)購股票份額的認(rèn)購安排。已確定的發(fā)行對(duì)象(現(xiàn)有股東除外)與公司簽署的附生效條件的股票認(rèn)購合同應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。 (二)董事會(huì)決議未確定具體發(fā)行對(duì)象的，董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確發(fā)行對(duì)象的范圍、發(fā)行價(jià)格區(qū)間、發(fā)行價(jià)格確定辦法、發(fā)行數(shù)量上限、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購辦法等事項(xiàng)。 (三)發(fā)行對(duì)象用非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購發(fā)行股票的，董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確交易對(duì)手(應(yīng)當(dāng)說明是否為關(guān)聯(lián)方)、標(biāo)的資產(chǎn)、作價(jià)原則及審計(jì)、評(píng)估等事項(xiàng)。 (四)董事會(huì)應(yīng)當(dāng)說明本次發(fā)行募集資金的用途。掛牌公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票發(fā)行等事項(xiàng)作出決議。 2、股東大會(huì)的決議要求根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第四十一條：公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就本次股票發(fā)行的具體方案作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，股東大會(huì)決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。申請(qǐng)向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人的股份有限公司，董事會(huì)和股東大會(huì)決議中還應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）按照中國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定修改公司章程；（二）按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定建立健全公司治理機(jī)制；（三）履行信息披露義務(wù)，按照相關(guān)規(guī)定披露定向發(fā)行說明書、發(fā)行情況報(bào)告書、年度報(bào)告、半年度報(bào)告及其他信息披露內(nèi)容。（三）發(fā)行方案重大變更的處理掛牌公司股東大會(huì)審議通過股票發(fā)行方案后，董事會(huì)決議作出重大調(diào)整的，公司應(yīng)當(dāng)重新召開股東大會(huì)并就股票發(fā)行等事項(xiàng)進(jìn)行審議。（四）公告 1、決議公告掛牌公司應(yīng)當(dāng)分別在董事會(huì)和股東大會(huì)通過股票發(fā)行決議之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露董事會(huì)、股東大會(huì)決議公告。 2、非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股票的審計(jì)、評(píng)估結(jié)果公告以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股票涉及資產(chǎn)審計(jì)、評(píng)估的，資產(chǎn)審計(jì)結(jié)果、評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)最晚和召開股東大會(huì)的通知同時(shí)公告。 3、發(fā)行認(rèn)購公告掛牌公司應(yīng)當(dāng)在繳款期前披露股票發(fā)行認(rèn)購公告，其中應(yīng)當(dāng)披露繳款的股權(quán)登記日、投資者參與詢價(jià)、定價(jià)情況，股票配售的原則和方式及現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購安排(如有)，并明確現(xiàn)有股東及新增投資者的繳款安排。 4、法律意見書公告掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照要求披露股票發(fā)行情況報(bào)告書、股票發(fā)行法律意見書、主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見和股票掛牌轉(zhuǎn)讓公告。（五）審核 1、股轉(zhuǎn)公司的審核備案根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2013]49號(hào)》第三條：掛牌公司向特定對(duì)象發(fā)行證券后證券持有人累計(jì)不超過200人的，中國證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（北京市西城區(qū)金融大街丁26號(hào)金陽大廈）受理相關(guān)申請(qǐng)材料并進(jìn)行審查，證監(jiān)會(huì)不再進(jìn)行審核，也不出具行政許可文件。公司掛牌后，直接納入非上市公眾公司監(jiān)管范圍。（1）備案的時(shí)間掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股票發(fā)行認(rèn)購結(jié)束后及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具。掛牌公司在驗(yàn)資完成后十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，按照規(guī)定向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)送材料，履行備案程序。（2）備案的審查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)材料進(jìn)行審查，并根據(jù)審查結(jié)果出具股份登記函，送達(dá)掛牌公司并送交中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和主辦券商。以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股票的情形，尚未完成相關(guān)資產(chǎn)權(quán)屬過戶或相關(guān)資產(chǎn)存在重大法律瑕疵的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司不予出具股份登記函。 2、證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn) 根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告[2013]49號(hào)》第二條：股份公司向特定對(duì)象發(fā)行證券導(dǎo)致證券持有人累計(jì)超過200人或者股東人數(shù)超過200人的非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)向我會(huì)提出行政許可申請(qǐng)，由中國證監(jiān)會(huì)行政許可受理服務(wù)中心（北京市西城區(qū)金融大街19號(hào)富凱大廈A座一層）受理相關(guān)申請(qǐng)材料。經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的股票發(fā)行，公司應(yīng)當(dāng)在取得中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)文件后，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定辦理股票掛牌手續(xù)。三、定增注意事項(xiàng) （一）定向增資無限售期要求除非定向增發(fā)對(duì)象自愿做出關(guān)于股份限售方面的特別約定，否則，定向增發(fā)的股票無限售要求，股東可隨時(shí)轉(zhuǎn)讓。無限售期要求的股東不包括公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持新增股份，其所持新增股份應(yīng)按照《公司法》第 142 條的規(guī)定進(jìn)行限售：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份子公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。（二）定價(jià)依據(jù) 目前的法律、法規(guī)并未對(duì)新三板的定增價(jià)格做出具體規(guī)定，公司可在確定發(fā)行對(duì)象后，與其協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格。但掛牌公司定向發(fā)行應(yīng)遵循同股同價(jià)原則，即同一次定向發(fā)行中，不同認(rèn)購對(duì)象的認(rèn)購價(jià)格應(yīng)保持一致，如果員工認(rèn)購股份構(gòu)成股份支付的，則應(yīng)執(zhí)行有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則并進(jìn)行信息披露。董事會(huì)決議未確定發(fā)行對(duì)象時(shí)，掛牌公司和主辦券商可向合格投資者詢價(jià)，根據(jù)詢價(jià)對(duì)象的申購報(bào)價(jià)情況，按照價(jià)格優(yōu)先的原則，并考慮認(rèn)購數(shù)量或其他因素，與掛牌公司協(xié)商確定發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行股數(shù)。（三）可以一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條：公司申請(qǐng)定向發(fā)行股票，可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起，公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的有效期未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行后5個(gè)工作日內(nèi)將發(fā)行情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。（四）募集資金的用途根據(jù)《掛牌公司股票發(fā)行常見問題解答（三）——募集資金管理、認(rèn)購協(xié)議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資》掛牌公司募集資金應(yīng)當(dāng)用于公司主營業(yè)務(wù)及相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域。除金融類企業(yè)外，募集資金不得用于持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)或借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主營業(yè)務(wù)的公司，不得用于股票及其他衍生品種、可轉(zhuǎn)換公司債券等的交易；不得通過質(zhì)押、委托貸款或其他方式變相改變募集資金用途；暫時(shí)閑置的募集資金可以進(jìn)行現(xiàn)金管理，經(jīng)履行法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定的內(nèi)部決策程序并披露后，可以投資于安全性高、流動(dòng)性好的保本型投資產(chǎn)品。掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行方案中披露的募集資金用途使用募集資金，改變募集資金用途的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議后及時(shí)披露，并提交股東大會(huì)審議。

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定增流程，請(qǐng)問一下關(guān)于定向增發(fā)的程序及相關(guān)的時(shí)間

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1，請(qǐng)問一下關(guān)于定向增發(fā)的程序及相關(guān)的時(shí)間

2，定向增發(fā)流程是什么

3，上市公司的定增發(fā)行流程都有哪些

4，定向增發(fā)的大致流程

5，請(qǐng)問定向增發(fā)的流程是什么

6，新三板定增流程是怎么樣的

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