鑒于做市Transaction業(yè)務(wù)的專業(yè)性較強(qiáng)，對證券公司業(yè)務(wù)、系統(tǒng)、人員、風(fēng)險(xiǎn)控制等要求較高。，做市監(jiān)管要求公司是否有，鑒于做市Transaction業(yè)務(wù)的專業(yè)性較強(qiáng)，對證券公司業(yè)務(wù)、系統(tǒng)、人員、風(fēng)險(xiǎn)控制等要求較高，，做市監(jiān)管要求公司是否有，做市業(yè)務(wù)拓展做市交易業(yè)務(wù)應(yīng)符合上海證券交易所關(guān)于做市指數(shù)的相關(guān)要求。

Broker做市業(yè)務(wù)是指做市 dealer按照有關(guān)要求在銀行間市場連續(xù)對做市債券的雙邊買賣價(jià)格進(jìn)行報(bào)價(jià)，并根據(jù)其報(bào)價(jià)與其他市場參與者進(jìn)行交易的行為。從事做市-1/的金融機(jī)構(gòu)一般作為交易主體，即做市商自己承擔(dān)盈虧。不過，目前一些商業(yè)拍賣公司也開始設(shè)立貸款拍賣市場，作為賣方的代理。這種情況下，資產(chǎn)本金的風(fēng)險(xiǎn)由貸款的買賣雙方承擔(dān)，拍賣公司只收取傭金。

實(shí)施細(xì)則共5章28條，主要包括:1。澄清做市服務(wù)申請和終止?？萍紕?chuàng)新板股票做市服務(wù)申請采用備案制。取得上市證券資格的證券公司做市transaction業(yè)務(wù)經(jīng)上海證券交易所備案，可以為特定科創(chuàng)板股票提供做市服務(wù)。在終止方面，若做市公司申請終止特定科創(chuàng)板股票做市Transaction業(yè)務(wù)，一年內(nèi)不得再次申請同一科創(chuàng)板股票做市Transaction業(yè)務(wù)；做市公司申請終止所有科技創(chuàng)新板股票的做市Trading業(yè)務(wù)，一年內(nèi)不得再次申請任何科技創(chuàng)新板股票做市Trading業(yè)務(wù)。

做市業(yè)務(wù)拓展做市交易業(yè)務(wù)應(yīng)符合上海證券交易所關(guān)于做市指數(shù)的相關(guān)要求。同時(shí)，上交所定期對做市商戶進(jìn)行評估，對積極履行義務(wù)的做市商戶給予減免交易費(fèi)用等適當(dāng)措施。據(jù)悉，上交所根據(jù)做市的各項(xiàng)指標(biāo)、業(yè)績和監(jiān)管合規(guī)情況，定期對做市的服務(wù)和做市的服務(wù)進(jìn)行評價(jià)。

1。在準(zhǔn)入條件方面，按照“安全起步、控制風(fēng)險(xiǎn)”的原則，參與試點(diǎn)的證券公司在起步階段除了具備完善的業(yè)務(wù)方案、專業(yè)人員和技術(shù)系統(tǒng)外，還應(yīng)滿足資本實(shí)力、合規(guī)風(fēng)控能力等兩個(gè)條件。一是最近12個(gè)月凈資本不低于100億元人民幣；二是最近三年分類評級在A級及A級(含)以上。此外，相關(guān)高管和專業(yè)人員的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、從業(yè)年限等具體要求，由上交所在配套的業(yè)務(wù)規(guī)則中予以規(guī)定。

鑒于做市Trading業(yè)務(wù)的專業(yè)性較強(qiáng)，對證券公司業(yè)務(wù)、系統(tǒng)、人員、風(fēng)險(xiǎn)控制等要求較高。，做市監(jiān)管要求公司是否有。通過上海證券交易所考核測試者向中國證監(jiān)會(huì)申請，資格由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)業(yè)務(wù)。3.關(guān)于做市商業(yè)債券的來源，證券公司可以在二級市場買入股票作為做市債券的來源，但大量買入會(huì)擾亂個(gè)股價(jià)格甚至影響市場運(yùn)行，在二級市場買入也受到法律法規(guī)對持股比例的限制。

在中國證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，為貫徹落實(shí)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科技創(chuàng)新板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》(以下簡稱《實(shí)施意見》)，進(jìn)一步推進(jìn)科技創(chuàng)新板設(shè)立和注冊制改革試點(diǎn)，完善科技創(chuàng)新板交易制度， 上海證券交易所今日發(fā)布并實(shí)施《上海證券交易所科技創(chuàng)新板股票做市Transaction業(yè)務(wù)(以下簡稱《細(xì)則》)和《上海證券交易所股票交易所業(yè)務(wù)指引8號科技創(chuàng)新板股票交易實(shí)施細(xì)則》。

《實(shí)施意見》提出，在競爭性交易的基礎(chǔ)上，條件成熟時(shí)引入做市業(yè)務(wù)機(jī)制?？苿?chuàng)板開板三年來，注冊制試點(diǎn)穩(wěn)步推進(jìn)，發(fā)行、上市、信息披露、交易、退市等基礎(chǔ)性制度改革整體推進(jìn)。所有的制度安排都經(jīng)受住了市場的考驗(yàn)?？萍紕?chuàng)新板開板三周年即將到來，市場運(yùn)行平穩(wěn)。做市業(yè)務(wù)機(jī)制的引入，有助于進(jìn)一步提高科技創(chuàng)新板股票市場的流動(dòng)性，增強(qiáng)市場韌性，更好地推進(jìn)科創(chuàng)板建設(shè)。

私募做市應(yīng)滿足評估方案中的七個(gè)條件。1.在評估方案中公布了私募機(jī)構(gòu)申請做市的基本條件，主要包括七項(xiàng):1。實(shí)繳注冊資本不低于1億元人民幣，財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定；2、連續(xù)經(jīng)營三年以上，且近三年年均資產(chǎn)管理規(guī)模不低于20億元人民幣；3.申請機(jī)構(gòu)和人員最近三年沒有受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰；4.具有符合新三板相關(guān)要求的-0 業(yè)務(wù)的實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度；5.設(shè)立專門的做市-1/部門，人員不少于5人，其中風(fēng)險(xiǎn)控制員不少于1人；6.做市-1/風(fēng)險(xiǎn)控制水平高、可操作性強(qiáng)的交易結(jié)算技術(shù)方案；并承諾在審查驗(yàn)收前按要求完成所有技術(shù)準(zhǔn)備工作，確保做市 業(yè)務(wù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范并通過全國股轉(zhuǎn)公司的測試；7.他已成為中國資產(chǎn)管理協(xié)會(huì)的普通會(huì)員。

中證財(cái)經(jīng)網(wǎng)訊，根據(jù)《證券公司科技創(chuàng)新板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，2022年10月28日，中國證券金融、上海證券交易所、中國結(jié)算聯(lián)合發(fā)布并實(shí)施了《中國證券金融股份有限公司、上海證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、 Ltd .科技創(chuàng)新板做市借券業(yè)務(wù)細(xì)則》(以下簡稱《細(xì)則》)，明確了證券公司向中國證券金融借券科技創(chuàng)新板股份為做市交易/10。

1。在準(zhǔn)入條件方面，按照“安全起步、控制風(fēng)險(xiǎn)”的原則，參與試點(diǎn)的證券公司在起步階段除了具備完善的業(yè)務(wù)方案、專業(yè)人員和技術(shù)系統(tǒng)外，還應(yīng)滿足資本實(shí)力、合規(guī)風(fēng)控能力等兩個(gè)條件。一是最近12個(gè)月凈資本不低于100億元人民幣；二是最近三年分類評級在A級及A級(含)以上。此外，相關(guān)高管和專業(yè)人員的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、從業(yè)年限等具體要求，由上交所在配套的業(yè)務(wù)規(guī)則中予以規(guī)定。

鑒于做市Trading業(yè)務(wù)的專業(yè)性較強(qiáng)，對證券公司業(yè)務(wù)、系統(tǒng)、人員、風(fēng)險(xiǎn)控制等要求較高。，做市監(jiān)管要求公司是否有，通過上海證券交易所考核測試的，向中國證監(jiān)會(huì)申請，由中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)業(yè)務(wù)資格。3.關(guān)于做市商業(yè)債券的來源，證券公司可以在二級市場買入股票作為做市債券的來源，但大量買入會(huì)擾亂個(gè)股價(jià)格甚至影響市場運(yùn)行，在二級市場買入也受到法律法規(guī)對持股比例的限制。