公司上市流程六大階段，一家公司在正式ipo之前的常規(guī)六個階段

來源：整理時間：2024-02-06 15:11:54 編輯：律生活手機版

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1，一家公司在正式ipo之前的常規(guī)六個階段
2，企業(yè)上創(chuàng)業(yè)板的步驟是什么
3，公司改制上市流程如何
4，企業(yè)新三板上市流程有哪些基本步驟
5，公司上市流程公司上市的話都要經(jīng)過什么流程
6，企業(yè)Ipo詳細流程是什么啊

1，一家公司在正式ipo之前的常規(guī)六個階段

改制重組上市輔導上市申報證監(jiān)會核準交易所安排上市上市發(fā)售

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一家公司在正式ipo之前的常規(guī)六個階段

2，企業(yè)上創(chuàng)業(yè)板的步驟是什么

1、進行股份制改制。 2、選擇合適的券商保薦。 3、其他一些事情券商都能幫你辦了，。可咨詢我

要想上市，找知名證券公司輔導。

一、企業(yè)上市流程企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛復雜，一般在企業(yè)聘請的專業(yè)機構的協(xié) 助指導下完成。企業(yè)首先要確定券商，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機構。股票改制所涉及的主要中介機構有：證券公司、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構、土地評估機構、律師事務所。二、企業(yè)上市程序 1.改制階段 2.輔導階段 3.申報材料制作及申報階段 4.股票發(fā)行及上市階段三、企業(yè)上市流程－改制階段（一）擬改制公司－各有關機構的工作內(nèi)容（二）方案確定（三）分工協(xié)調(diào)會（四）各中介機構開展工作（五）準備文件（六）批準成立四、企業(yè)上市流程－輔導階段五、企業(yè)上市流程-申報階段六、企業(yè)上市流程－股票發(fā)行及上市階段咨詢電話：咨詢電話： 010- 81132554 創(chuàng)業(yè)板 ipo 上市規(guī)則修改部分詳解深交所對上述反饋意見進行了認真研究與反復考量，吸取了大多數(shù)意見，對《創(chuàng) 業(yè)板 ipo 上市規(guī)則》進行修改完善。在 135 條社會各界反饋的意見中，與《創(chuàng)業(yè)板 ipo 上市規(guī)則》相關的意見有 71.2%得到了采納或者進行了后續(xù)安排， 18.4%已經(jīng)在有《創(chuàng) 業(yè)板 ipo 上市規(guī)則》中體現(xiàn)，僅有 10.4%因故未予采納。修改后的《創(chuàng)業(yè)板 ipo 上市規(guī)則》整體框架保持不變，比之前增加了 3 條，修改了 7 條，并做了若干文字調(diào)整。經(jīng)由尚普咨詢整理結果如下。 (一)增加的 3 個條款 1.增加關于獨立董事履職保障的條款，要求上市公司應當為獨立董事提供必要的工作條件為強調(diào)上市公司應當為獨立董事有效行使職權提供必要的條件，使獨立董事真正發(fā)揮作用，在《創(chuàng)業(yè)板 ipo 上市規(guī)則》第三章第一節(jié)增加一條“上市公司應當保證獨立董事享有與其他董事同等的知情權，提供獨立董事履行職責所必需的工作條件，在獨立董事行使職權時，有關人員應積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預獨立董事獨立行使職權。 (3.1.15 條)， ” 對上市公司應當提供的條件進行原則性規(guī)定，并將在相關配套指引中進行細化。 2.增加對會計師事務所的約束條款為進一步強化對會計師事務所的約束，除《創(chuàng)業(yè)板 ipo 上市規(guī)則》中已有的對證券服務機構及其相關人員監(jiān)管和處分措施之外，還在《創(chuàng)業(yè)板 ipo 上市規(guī)則》第六章增加一條“負責上市公司定期報告審計工作的注冊會計師，應當嚴格遵守中國注冊會計師職業(yè)道德規(guī)范和會計師事務所質(zhì)量控制準則，不得因任何利害關系影響其客觀、公正的立場或者出具不當、不實的審計報告，不得無故拖延審計工作影響公司定期報告的按時披露。

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企業(yè)上創(chuàng)業(yè)板的步驟是什么

3，公司改制上市流程如何

企業(yè)改制上市流程公司及其董事：準備及修訂盈利和現(xiàn)金流量預測、批準招股書、簽署承銷協(xié)議、路演保薦人：安排時間表、協(xié)調(diào)顧問工作、準備招股書草稿和上市申請、建議股票定價申報：完成審計業(yè)務、準備會計師報告、資產(chǎn)評估報告(資產(chǎn)評估師)、復核盈利及營運資金預測公司法務：安排公司重組、復核相關法律確認書、確定承銷協(xié)議保薦人法務：考慮公司組織結構、審核招股書、編制承銷協(xié)議證券交易所：審核上市申請和招股說明書、舉行聽證會股票過戶登記處：擬制股票和還款支票、大量印制股票印刷者和翻譯者：起草和翻譯上市材料、大量印刷上市文件

在正常情況下，整個流程約需 6 － 9 個月時間，主要工作項目包含了六大項，而這六大項工作不可前后調(diào)整，如其中一項有所延誤，就會嚴重影響整體上市的流程。一般來說，專業(yè)輔導團隊都有十多年輔導的經(jīng)驗，延誤的機率不大，反倒是擬上市公司因為經(jīng)驗及人員素質(zhì)的影響，造成延誤的機會很大。因此，有很多投資者把無法在計劃時間內(nèi)完成注冊或掛牌的工作，歸咎于輔導團隊，其實是錯誤的想法，畢竟，輔導團隊的工作，是在擬上市公司提供所有注冊資料之后依美國證券交易管理委員會及 nasdaq 相關業(yè)務準則與規(guī)定匯編為準。六大項流程工作分述于后：（一）財務顧問或授權單位拜訪擬上市公司取得最近三年財務報告及營運計劃書，進行初審、復審，了解該公司產(chǎn)業(yè)管理、財務管理、業(yè)務管理、企業(yè)管理、行政管理、經(jīng)營團隊、營運計劃、公司歷史、發(fā)展?jié)摿吧鲜蓄}材，確認擬上市公司符合美國證券交易管理委員會與納斯達克首次公開發(fā)行或老股上市掛牌方式、上市規(guī)范與資格審查，最近三年財務報告及營運計劃，通過美國證券交易委員會登錄會計師“風險評估”審查，承銷商出具《承銷意見書》并與財務顧問公司完成《上市委托契約書》的簽署。（二）上市輔導課程啟動，財務顧問進行上市審查清單（符合美國證券交易管理委員會及欲掛牌交易證交所上市標準的審查清單） odq( 董監(jiān)事及經(jīng)營團隊問卷調(diào)查 )bp （營運計劃）、企業(yè)管理（資質(zhì)調(diào)整）及 f1 （非美國公司注冊表件）或 f － 20f 委任工作，美國證券交易管理委員會登錄會計師復核中國會計原則完成最近三年財務審計報告及再往前兩年的美國會計原則財務審計的草稿報告，并擇定美國證券交易管理委員會登錄合格代表律師。（三）擬上市公司與代表會計師簽署代表契約，美國證券交易管理委員會登錄會計師復核中國會計原則，完成最近三年財務審計報告及再往前兩年的美國會計原則財務審計的草稿報告，與律師代表簽署代表合約，律師完成上市審查清單與 md ＆ a （經(jīng)營討論與分析）工作，代表律師及財務顧問準備公開說明書及 f1 或 f － 20f 注冊文件。（四）美國承銷商（投資銀行）簽署承銷契約，美國證券交易管理委員會登錄會計師出具美國會計原則財務審計及同意書。（五）財務顧問、律師、會計師及承銷商共同確認公開說明書及 f1 注冊文件，完成美國證券交易管理委員會及擬掛牌交易證交所的注冊（ filing ）程序，取得上市身份（ stock market status ）――代碼（ ticker symbol ）；自此，上市公司必須依照 2002 年 8 月 1 日美國證券交易管理委員會公告施行的“沙班氏－歐克斯利法案”第 8 條，有關企業(yè)加速送交財務審計的規(guī)定辦理。（六）印制初次公開說明書承銷商路演開始；自注冊之日起 20 天冷靜期間內(nèi)，若接到美國證券交易管理委員會或 nasdaq 有問題說明書，上市公司及委任團隊須在 14 個工作日內(nèi)，用解釋、說明或補充文件方式答復詢問意見，若達到完全披露標準，美國證券交易管理委員會即表示無詢問意見， 5 天內(nèi)上市公司則可接到 nasdaq 掛牌生效日許可通知書，上市公司可印制正式公開說明書與 ipo 股權證明書，并選擇良辰吉日掛牌交易。但因美國證券交易管理委員會考慮公司獲利可能不如預期，導致每股盈余無法支持最低掛牌股價，或因戰(zhàn)爭、 sars 、禽流感、天災人禍等非人力可控制因素影響，降低上市公司掛牌意愿或掛牌標準，依美國證券交易管理委員會 r415 的規(guī)定，掛牌許可有效期限為兩年。

公司改制上市流程如何

4，企業(yè)新三板上市流程有哪些基本步驟

1. 尋找中介機構（2到3個月），掛牌新三板的中介包括主辦券商、會計師事務所（含評估機構）、律師事務所，其中主辦券商是最核心的環(huán)節(jié)。選擇的標準：隸屬總部級別或大券商分公司級別的團隊，直接對接項目負責人，且該項目負責人有過成功掛牌2個以上的案例經(jīng)驗。切忌找券商高管，以自上而下的方式推進。會計師和律師團隊最好由券商推薦，以最大化減少中介機構之間的協(xié)調(diào)成本。2. 券商及中介機構進場展開初步盡調(diào)（1個月），中介機構確定之后，一般由券商牽頭，會計師先行進場，對公司財務進行前期梳理和盡調(diào)。建議企業(yè)將最真實的情況展示給會計師，不要抱著僥幸心理隱瞞真相。中介機構是幫助企業(yè)解決問題的服務商，不是監(jiān)管部門的處罰機構。會計師盡調(diào)之后，將發(fā)現(xiàn)的問題匯整，由券商項目負責人組織召開中介機構協(xié)調(diào)會，就會計師進場發(fā)現(xiàn)的問題進行討論，給出草擬方案，初定股改基礎日。3. 企業(yè)按照方案整改，中介機構貼身指導（3到5個月），就初步盡調(diào)的核心問題，券商、會計師、律師會同企業(yè)一起討論并解決，券商將起到核心作用，調(diào)整并敲定方案。企業(yè)能否掛牌新三板，這個環(huán)節(jié)往往最為關鍵。4. 完成股改，報送材料（4個月），企業(yè)問題整改完畢，就可以進行股份制改造。會計師出具審計報告，評估師出具評估報告，律師出具法律意見書，券商進場并完成申報資料的制作。之后，通過券商內(nèi)核，正式報送全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）。5. 反饋及掛牌（2到3個月），材料報送后1個月內(nèi)，監(jiān)管部門會針對公司的特殊問題出具反饋意見，要求企業(yè)和各中介機構在10個工作日內(nèi)完成反饋回復。這段時間的工作一般比較緊張，通常的做法是第一周時間內(nèi)各中介機構合力回復反饋答案；第二周定稿、過券商內(nèi)核、走流程、用印蓋章。需要券商負責人對時間及各機構有很強的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力。最后，監(jiān)管部門出具同意掛牌的函，由企業(yè)完成證券登記后，即可在新三板掛牌交易。

道可特律師事務所介紹，公司從決定進入新三板、到最終成功掛牌，中間需要經(jīng)過一系列的環(huán)節(jié)，可以分為四個階段：第一階段為決策改制階段，企業(yè)下定決心掛牌新三板，并改制為股份公司；第二階段為材料制作階段，各中介機構制作掛牌申請文件；第三階段為反饋審核階段，為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司與中國證監(jiān)會的審核階段；第四階段為登記掛牌結算，辦理股份登記存管與掛牌手續(xù)。主要流程有：1.尋找中介機構（2到3個月），掛牌新三板的中介包括主辦券商、會計師事務所（含評估機構）、律師事務所，其中主辦券商是最核心的環(huán)節(jié)。選擇的標準：隸屬總部級別或大券商分公司級別的團隊，直接對接項目負責人，且該項目負責人有過成功掛牌2個以上的案例經(jīng)驗。切忌找券商高管，以自上而下的方式推進。會計師和律師團隊最好由券商推薦，以最大化減少中介機構之間的協(xié)調(diào)成本。2.券商及中介機構進場展開初步盡調(diào)（1個月），中介機構確定之后，一般由券商牽頭，會計師先行進場，對公司財務進行前期梳理和盡調(diào)。建議企業(yè)將最真實的情況展示給會計師，不要抱著僥幸心理隱瞞真相。中介機構是幫助企業(yè)解決問題的服務商，不是監(jiān)管部門的處罰機構。會計師盡調(diào)之后，將發(fā)現(xiàn)的問題匯整，由券商項目負責人組織召開中介機構協(xié)調(diào)會，就會計師進場發(fā)現(xiàn)的問題進行討論，給出草擬方案，初定股改基礎日。3.企業(yè)按照方案整改，中介機構貼身指導（3到5個月），就初步盡調(diào)的核心問題，券商、會計師、律師會同企業(yè)一起討論并解決，券商將起到核心作用，調(diào)整并敲定方案。企業(yè)能否掛牌新三板，這個環(huán)節(jié)往往最為關鍵。4.完成股改，報送材料（4個月），企業(yè)問題整改完畢，就可以進行股份制改造。會計師出具審計報告，評估師出具評估報告，律師出具法律意見書，券商進場并完成申報資料的制作。之后，通過券商內(nèi)核，正式報送全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）。5.反饋及掛牌（2到3個月），材料報送后1個月內(nèi)，監(jiān)管部門會針對公司的特殊問題出具反饋意見，要求企業(yè)和各中介機構在10個工作日內(nèi)完成反饋回復。這段時間的工作一般比較緊張，通常的做法是第一周時間內(nèi)各中介機構合力回復反饋答案；第二周定稿、過券商內(nèi)核、走流程、用印蓋章。需要券商負責人對時間及各機構有很強的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力。最后，監(jiān)管部門出具同意掛牌的函，由企業(yè)完成證券登記后，即可在新三板掛牌交易。新三板上市各個階段要求與工作如下：（一）決策改制階段決策改制階段的主要工作為企業(yè)下定改制掛牌的決心，選聘中介機構，中介結構盡職調(diào)查，選定改制基準日、整體變更為股份公司。根據(jù)掛牌上市規(guī)則，股份公司需要依法設立且存續(xù)滿兩年。（1）依法設立，是指公司依據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定向公司登記機關申請登記，并已取得《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。（2）存續(xù)兩年是指存續(xù)兩個完整的會計年度。（3）有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算。整體變更不應改變歷史成本計價原則，不應根據(jù)資產(chǎn)評估結果進行賬務調(diào)整，應以改制基準日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額為依據(jù)折合為股份有限公司股本。申報財務報表最近一期截止日不得早于改制基準日。有限公司整體變更股份公司的基本流程：整體變更后設立的股份公司應達到以下基本要求：（1）形成清晰的業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略目標；（2）突出主營業(yè)務，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力；（3）避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關聯(lián)交易；（4）產(chǎn)權關系清晰，不存在法律障礙；（5）建立公司治理的基礎，股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理層規(guī)范運作；（6）具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力，做到資產(chǎn)完整、人員獨立、財務獨立、機構獨立、業(yè)務獨立；（7）建立健全財務會計制度，會計核算符合《企業(yè)會計準則》等法規(guī)、規(guī)章的要求；（8）建立健全有效的內(nèi)部控制制度，能夠保證財務報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性和營運的效率與效果。此外，企業(yè)申請新三板掛牌，還需要根據(jù)《公司法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》、《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款》等相關法律、法規(guī)及規(guī)則對股份公司的相關要求，會在后續(xù)工作中落實。2（二）材料制作階段材料制作階段的主要工作包括：（1）申請掛牌公司董事會、股東大會決議通過新三板掛牌的相關決議和方案；（2）制作掛牌申請文件；（3）主辦券商內(nèi)核；（4）主辦券商推薦等主要流程。主要工作由券商牽頭，公司、會計師、律師配合完成。3（三）反饋審核階段反饋審核階段的工作主要是交易所與證監(jiān)會的審核階段，大約會在45天-60天左右；中介結構會根據(jù)情況進行反饋。反饋審查的工作流程如下：1、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司接收材料全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司設接收申請材料的服務窗口。申請掛牌公開轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行的股份公司（以下簡稱申請人）通過窗口向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交掛牌（或股票發(fā)行）申請材料。申請材料應符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引（試行）》等有關規(guī)定的要求。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對申請材料的齊備性、完整性進行檢查：需要申請人補正申請材料的，按規(guī)定提出補正要求；申請材料形式要件齊備，符合條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具接收確認單。

5，公司上市流程公司上市的話都要經(jīng)過什么流程

一、企業(yè)上市前準備階段1、首先企業(yè)必須是股份制企業(yè)，不是股份制企業(yè)的需要進行企業(yè)股份改造，符合國家股份制企業(yè)的要求，這是企業(yè)上市的基本條件。2、進行上市咨詢，聘請上市中介專業(yè)機構對企業(yè)考察，確認企業(yè)是否符合上市的條件。3、聘請專業(yè)機構進行上市輔導，準備企業(yè)上市必備的各種證明或文字材料。4、聘請券商、律師事務所、會計師事務所等中介機構審核所準備的材料是否符合上市要求。5、請保薦機構或財經(jīng)攻關機構與相關的國家監(jiān)管機構進行溝通，修改不符合相關機構要求的文件。6、上報材料經(jīng)國家主管上市機構進行審批。7、進行招股說明。8、掛牌銷售股票和上市流通。二、公司上市必經(jīng)流程：1、股份改制(2—3個月)：發(fā)起人、剝離重組、三年業(yè)績、驗資注冊、資產(chǎn)評估。2、上市輔導(12個月)：三會制度、業(yè)務結構、四期報告、授課輔導、輔導驗收。3、發(fā)行材料制作(1—3個月)：招股說明書、券商推薦報告、證券發(fā)行推薦書、證券上市推薦書、項目可研報告、定價分析報告、審計報告、法律意見書。4、券商內(nèi)核(1—2周)：現(xiàn)場調(diào)研、問題及整改、內(nèi)核核對表、內(nèi)核意見。5、保薦機構推薦(1—3個月)：預審溝通、反饋意見及整改、上會安排、發(fā)行批文。6、發(fā)審會(1—2周)：上會溝通、材料分審、上會討論、表決通過。7、發(fā)行準備(1—4周)：預路演、估值分析報告、推介材料策劃。8、發(fā)行實施(1—4周)：刊登招股書、路演推介、詢價定價、股票發(fā)售。9、上市流通(1—3周)：劃款驗資、變更登記、推薦上市、首日掛牌。10、持續(xù)督導(2—3年)：定期聯(lián)絡、信息披露、后續(xù)服務。

首先企業(yè)必須是股份制企業(yè)，不是股份制企業(yè)的需要進行企業(yè)股份改造，符合國家股份制企業(yè)的要求，這是企業(yè)上市的基本條件，進行上市咨詢，聘請上市中介專業(yè)機構對企業(yè)考察，確認企業(yè)是否符合上市的條件。1、要選擇好中介機構具體來說就是要委托合適的投資銀行，包括財務顧問、上市保薦人、主承銷商等，律師事務所會計師(審計)事務所，資產(chǎn)評估事務所等中介機構共同完成上市工作任務，這是上市前的準備工作中首先必須完成的主要環(huán)節(jié)。

上市流程大致分為“改制階段”“輔導階段”“申報階段”和“股票發(fā)行及上市階段上市前的準備工作包括但不限于以下幾個方面：第一是要選擇好中介機構。具體來說就是要委托合適的投資銀行(包括財務顧問、上市保薦人、主承銷商等)、律師事務所、會計師(審計)事務所、資產(chǎn)評估事務所等中介機構共同完成上市工作任務，這是上市前的準備工作中首先必須完成的主要環(huán)節(jié)。選擇保薦人的標準大致有：一是要看保薦人是否與其他知名中介機構有良好的合作記錄;二是要看保薦人是否擁有自己的發(fā)行渠道和分銷網(wǎng)絡;三是要看保薦人是否熟悉擬上市企業(yè)所從事的行業(yè)領域。選擇其他中介機構的標準主要有：一是必須具備證券從業(yè)資格，具有良好的職業(yè)道德和社會信譽;二是準備參與本項目的主要人員精通證券上市業(yè)務的相關規(guī)定，并在該方面擁有豐富的工作經(jīng)驗;三是該中介機構規(guī)模要大;四是熟悉擬上市民營企業(yè)所屬的行業(yè)業(yè)務。民營企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市是一個比較復雜的系統(tǒng)工程，作為上市保薦人，居于該系統(tǒng)工程的樞紐地位，具有綱舉目張、統(tǒng)領全局之功能。從內(nèi)部關系來講，要做好發(fā)行人(公司)與律師事務所、會計師(審計)事務所和資產(chǎn)評估事務所之間的相互協(xié)調(diào)配合及各中介機構之間的相互協(xié)調(diào)配合關系;從外部關系來講，要做好發(fā)行人與地方政府主管部門和中國證券監(jiān)管部門的相互關系。應當明確的是，對民營企業(yè)而言，中介機構并不是妙手回春的“神醫(yī)”，而是助其上市沖刺的“教練”。民營企業(yè)與各中介機構之間是合作關系而并非雇傭關系。第二是進行公司上市規(guī)劃。該項工作應由各中介機構在保薦人的統(tǒng)籌安排下對公司進行詳細的盡職調(diào)查后進行。盡職調(diào)查(亦稱細節(jié)調(diào)查)是由保薦人在正式開展上市工作之前，依據(jù)本行業(yè)公認的執(zhí)業(yè)標準和職業(yè)謹慎、職業(yè)道德，從法律、財務的角度對一切與公司有關的事項進行現(xiàn)場調(diào)查和資料審查。其目的是對企業(yè)進行全面的診斷，找出與上市條件所存在的差距。其中，盡職調(diào)查的主要內(nèi)容有：公司成立及歷史沿革，組織和人事狀況，公司的生產(chǎn)和產(chǎn)品狀況，銷售網(wǎng)絡及市場拓展狀況，售后服務情況，所屬行業(yè)與競爭狀況，重大資產(chǎn)及其證明，公司財務狀況，公司的發(fā)展規(guī)劃和資本安排等。由保薦人會同公司上市工作小組、律師、注冊會計師、評估師在進行上述盡職調(diào)查的基礎上，集思廣益，認真分析擬上市企業(yè)目前存在的問題，找出解決的思路與方法，進而制定公司的上市規(guī)劃。上市規(guī)劃的主要內(nèi)容有：公司目前現(xiàn)狀分析;公司改制和重組的目標、股權結構的調(diào)整、資產(chǎn)重組的原則和內(nèi)容、重組中應當注意的問題;公司上市操作的相關事宜;工作程序和時間安排;組織實施及職責劃分等。第三是改制與重組。由于多種原因，民營企業(yè)大多數(shù)原以非公司制的形式存在，所以在上市前需要進行股份制改造，通過資產(chǎn)重組成立股份有限公司，使其做到主營業(yè)務突出、成長性強并嚴格按現(xiàn)代企業(yè)制度管理。其目的一是為了明晰產(chǎn)權，二是為了規(guī)范公司的經(jīng)營和管理，滿足上市所需的條件。在制定改制與重組方案時，應遵循以下一些基本原則：(1)重組過程應符合法律、法規(guī)的規(guī)定;(2)重組過程應當考慮經(jīng)營業(yè)績的連續(xù)計算問題，如原企業(yè)在近2年內(nèi)，以現(xiàn)金方式增資擴股，且資金使用效果良好的，可能允許連續(xù)計算經(jīng)營業(yè)績;(3)剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)的同時，要注入優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，樹立企業(yè)的良好形象;(4)重組后應保證母公司擁有控股權;(5)重組后公司應具有獨立的運營能力，做到人員獨立、資產(chǎn)獨立和財務獨立;(6)重組后企業(yè)主營業(yè)務突出、單一，效益良好，有較高的成長潛力;(7)募集資金最大化、資金投向合理化;(8)避免同業(yè)競爭，減少關聯(lián)交易。根據(jù)上述原則，為了滿足創(chuàng)業(yè)板上市的條件，在制定改制與重組方案過程中，應由保薦人和主承銷商對業(yè)務重組、資產(chǎn)重組、債務重組、股權重組、人員重組和管理重組等方面做出全面統(tǒng)一安排，保證改制重組工作順利推進、完成。基于創(chuàng)業(yè)板偏好“原裝上市的公司”，關注并警惕“包裝上市”，打擊“偽裝上市”。因此，改制重組工作應當始終圍繞創(chuàng)業(yè)板上市的條件(注：中國證監(jiān)會于二零零八年三月發(fā)布的《關于(征求意見稿)》一是將發(fā)行人的條件界定為“依法設立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司”，“發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更”，二是在財務指標方面則明確規(guī)定：(1)最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元，且持續(xù)增長;或者最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬元，最近一年營業(yè)收入不少于五千萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于百分之三十。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù);(2)發(fā)行前凈資產(chǎn)不少于兩千萬元;(3)最近一期末不存在未彌補虧損;(4)發(fā)行后股本總額不少于三千萬元)和上市公司的治理要求而展開。值得一提的是，改制重組工作是一項非常繁雜的工作，從方案的制定到實施，需要不斷根據(jù)企業(yè)的具體情況進行調(diào)整、變更，即使最終確定后，在運作檢驗過程中，通常仍然需要由上市保薦人和律師事務所進行輔導。第四是要規(guī)劃擬上市公司治理結構。擬上市企業(yè)要根據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市的規(guī)則要求檢查是否符合公司治理結構的要求并進行調(diào)整。股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)營管理層各方應當職責明確，各項議事規(guī)則(制度)應當健全，并做好記錄，同時做到及時歸檔。而企業(yè)要完善法人治理結構，必須要有一個優(yōu)秀的經(jīng)營管理團隊，而且還得有比較優(yōu)秀的盈利模式，同時要具備持續(xù)增長的潛力和成長性。當今時代是一個創(chuàng)新時代，其發(fā)展的根本動力在于如何讓人的創(chuàng)新能力得到充分發(fā)揮，如何將知識轉(zhuǎn)化為人力資本。上市不僅僅是為企業(yè)的發(fā)展提供一條融資渠道，更重要的是要讓企業(yè)掌握如何吸引和留住企業(yè)發(fā)展所必需的人才，以構筑優(yōu)秀的經(jīng)營管理團隊，也就是所謂的“融智”。那么，如何吸引并留住人才呢?股權激勵制度無疑是一條十分有效的途徑。國外優(yōu)化公司治理結構的重要內(nèi)容之一即是實施股權激勵。而在我國，除了公司自身條件所限外，目前《公司法》和《證券法》的限制性規(guī)定使得在具體實施過程中難度較大。創(chuàng)業(yè)板市場在實行長期激勵方面雖然具有相對于主板市場的先天優(yōu)勢，但這方面的制度設計尚在醞釀中。因此，擬上市的民營企業(yè)在進行股權激勵設計時應保持慎重。

6，企業(yè)Ipo詳細流程是什么啊

企業(yè)Ipo詳細流程如下：發(fā)　　（一）網(wǎng)上競價發(fā)行的申購程序　　新股網(wǎng)上競價發(fā)行的具體程序如下：　　1、新股競價發(fā)行，須由主乘銷商持中國證監(jiān)會的批復文件向證券交易所提出申請，經(jīng)審核后組織實施。發(fā)行人至少應在競價實施前2--5個工作日在中國證監(jiān)會指定的報刊及當?shù)貓罂习匆?guī)定要求公布招股說明書及發(fā)行公告?！　?、除法律、法規(guī)明確禁止買賣股票者外，凡持有證券交易所股票賬戶的個人或者機構投資者，均可參與新股競買。尚未辦理股票賬戶的投資者可通過交易所證券登記結算機構及各地登記代理機構預先辦理登記，開立股票賬戶，并在委托競價申購前在經(jīng)批準開辦股票交易業(yè)務的證券營業(yè)部存入足夠的申購資金。　　3、投資者在規(guī)定的競價發(fā)行日的營業(yè)時間辦理新股競價申購的委托買入，其辦法類似普通的股票委托買入辦法。申購價格不得低于公司確定的發(fā)行底價，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，且每一股票賬戶只能申報一次?！　?、新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價?！　?、新股競價發(fā)行的成交（即認購確定）原則為集合競價方式。即對買入申報按價格優(yōu)先、同價位時間優(yōu)先原則排列，當某申報買入價位以上的累計有效申購量達到申報賣出數(shù)量（即新股實際發(fā)行數(shù)）時，此價位即為發(fā)行價。當該申報價位的買入申報不能全部滿足時，按時間優(yōu)先原則成交。累計有效申報數(shù)量未達到新股實際發(fā)行數(shù)量時，則所有有效申報均按發(fā)行底價成交。申報認購的余數(shù)，按主承銷商與發(fā)行人訂立的承銷協(xié)議中的規(guī)定處理?！　?、電腦主機撮合成交產(chǎn)生實際發(fā)行價格后，即刻通過行情傳輸系統(tǒng)向社會公布，并即時向各證券營業(yè)部發(fā)送成交（認購）回報數(shù)據(jù)?！　?、新股競價發(fā)行結束后的資金交收，納入日常清算交割系統(tǒng)，由交易所證券登記結算機構將認購款項從各證券公司的清算賬戶中劃入主承銷商的清算賬戶；同時，各證券營業(yè)部根據(jù)成交回報打印“成交過戶交割憑單”同投資者（認購者）辦理交割手續(xù)?！　?、競價發(fā)行完成后的新股股權登記由電腦主機在競價結束后自動完成，并由交易所證券登記結算機構以軟盤形式交與主承銷商和發(fā)行人。投資者如有疑義，可持有效證件及有關單據(jù)向證券登記結算機構及其代理機構查詢。　　9、采用新股競價發(fā)行，投資人僅按規(guī)定交付委托手續(xù)費，不必支付傭金、過戶費、印花稅等其他任何費用?！　?0、參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交（認購額）的3.5‰的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費，由交易所證券登記結算機構每日負責撥付?！　。ǘ┚W(wǎng)上定價發(fā)行的申購程序　　一、目前網(wǎng)上定價發(fā)行的具體處理原則為：　　1、有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票。　　2、當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理?！　?、當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每一中簽號認購1000股?！　《?、新股網(wǎng)上定價發(fā)行具體程序如下：　　1、投資者應在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶?！　?、申購當日（T+0日），投資者申購，并由證券交易所反饋受理。上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單，一經(jīng)申報，不得撤單。投資者多次申購的，除第一次申購外均視作無效申購。　　每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍?！　∶恳还善辟~戶申購股票數(shù)量上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一?！　?、申購資金應在（T+1日）入賬，由證券交易所的登記計算機構將申購資金凍結在申購專戶中，確因銀行結算制度而造成申購資金不能及時入賬的，須在T+1日提供通過中國人民銀行電子聯(lián)行系統(tǒng)匯劃的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入賬。所有申購的資金一律集中凍結在指定清算銀行的申購專戶中?！　?、申購日后的第二天（T+2日），證券交易所的登記計算機構應配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所楚劇驗資報告，以實際到位資金（包括按規(guī)定提供中國人民銀行已劃款憑證部分）作為有效申購進行連續(xù)配號。證券交易所將配號傳送至各證券交易所，并通過交易網(wǎng)絡公布中簽號?！　?、申購日后的第三天（T+3日），由主承銷商負責組織搖號抽簽，并于當日公布中簽結果。證券交易所根據(jù)抽簽結果進行清算交割和股東登記?！　?、申購日后的第四天（T+4日），對未中簽部分的申購款予以解凍?！　⊥顿Y者的申購數(shù)量如何確定？若市值為19900元，申購數(shù)量是1000股還是2000股？　　辦法規(guī)定，每持有上市流通證券市值1萬元可申購1000股，投資者持有上市流通證券市值不足1萬元的部分，不按四舍五入原則予以進位處理，即市值不足1萬元沒有申購權。如果一投資者持有上市流通證券市值19900元，其只能申購新股1000股而不是2000股。每一股票賬戶只能申購一次，重復的申購視為無效申購。投資者申購新股時，無需預先繳納申購款，但申購一經(jīng)確認不得撤銷?！　∪绾尾樵兪兄导吧曩彅?shù)量？深市賬戶在多家營業(yè)部開戶的投資者如何辦理申購手續(xù)？　　投資者在申購新股前，可以到證券營業(yè)部像查詢其股票賬戶里的股票余額一樣查到其可申購新股的數(shù)量。如果深市投資者在多個證券營業(yè)部開戶，可以任意選擇在其中一個證券營業(yè)部申購，今后查詢配號和繳款都在選定的營業(yè)部進行，市值是所有開戶營業(yè)部的總和，不用擔心漏配。

你不努力，沒有人能替代你的。1704

企業(yè)ipo詳細流程如下：發(fā)　?。ㄒ唬┚W(wǎng)上競價發(fā)行的申購程序　　新股網(wǎng)上競價發(fā)行的具體程序如下：　　1、新股競價發(fā)行，須由主乘銷商持中國證監(jiān)會的批復文件向證券交易所提出申請，經(jīng)審核后組織實施。發(fā)行人至少應在競價實施前2--5個工作日在中國證監(jiān)會指定的報刊及當?shù)貓罂习匆?guī)定要求公布招股說明書及發(fā)行公告?！　?、除法律、法規(guī)明確禁止買賣股票者外，凡持有證券交易所股票賬戶的個人或者機構投資者，均可參與新股競買。尚未辦理股票賬戶的投資者可通過交易所證券登記結算機構及各地登記代理機構預先辦理登記，開立股票賬戶，并在委托競價申購前在經(jīng)批準開辦股票交易業(yè)務的證券營業(yè)部存入足夠的申購資金。　　3、投資者在規(guī)定的競價發(fā)行日的營業(yè)時間辦理新股競價申購的委托買入，其辦法類似普通的股票委托買入辦法。申購價格不得低于公司確定的發(fā)行底價，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，且每一股票賬戶只能申報一次?！　?、新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價?！　?、新股競價發(fā)行的成交（即認購確定）原則為集合競價方式。即對買入申報按價格優(yōu)先、同價位時間優(yōu)先原則排列，當某申報買入價位以上的累計有效申購量達到申報賣出數(shù)量（即新股實際發(fā)行數(shù)）時，此價位即為發(fā)行價。當該申報價位的買入申報不能全部滿足時，按時間優(yōu)先原則成交。累計有效申報數(shù)量未達到新股實際發(fā)行數(shù)量時，則所有有效申報均按發(fā)行底價成交。申報認購的余數(shù)，按主承銷商與發(fā)行人訂立的承銷協(xié)議中的規(guī)定處理?！　?、電腦主機撮合成交產(chǎn)生實際發(fā)行價格后，即刻通過行情傳輸系統(tǒng)向社會公布，并即時向各證券營業(yè)部發(fā)送成交（認購）回報數(shù)據(jù)。　　7、新股競價發(fā)行結束后的資金交收，納入日常清算交割系統(tǒng)，由交易所證券登記結算機構將認購款項從各證券公司的清算賬戶中劃入主承銷商的清算賬戶；同時，各證券營業(yè)部根據(jù)成交回報打印“成交過戶交割憑單”同投資者（認購者）辦理交割手續(xù)?！　?、競價發(fā)行完成后的新股股權登記由電腦主機在競價結束后自動完成，并由交易所證券登記結算機構以軟盤形式交與主承銷商和發(fā)行人。投資者如有疑義，可持有效證件及有關單據(jù)向證券登記結算機構及其代理機構查詢?！　?、采用新股競價發(fā)行，投資人僅按規(guī)定交付委托手續(xù)費，不必支付傭金、過戶費、印花稅等其他任何費用?！　?0、參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交（認購額）的3.5‰的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費，由交易所證券登記結算機構每日負責撥付?！　。ǘ┚W(wǎng)上定價發(fā)行的申購程序　　一、目前網(wǎng)上定價發(fā)行的具體處理原則為：　　1、有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票?！　?、當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理?！　?、當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所主機自動按每1000股確定一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每一中簽號認購1000股?！　《?、新股網(wǎng)上定價發(fā)行具體程序如下：　　1、投資者應在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶?！　?、申購當日（t+0日），投資者申購，并由證券交易所反饋受理。上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價格填寫委托單，一經(jīng)申報，不得撤單。投資者多次申購的，除第一次申購外均視作無效申購?！　∶恳毁~戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。　　每一股票賬戶申購股票數(shù)量上限為當次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。　　3、申購資金應在（t+1日）入賬，由證券交易所的登記計算機構將申購資金凍結在申購專戶中，確因銀行結算制度而造成申購資金不能及時入賬的，須在t+1日提供通過中國人民銀行電子聯(lián)行系統(tǒng)匯劃的劃款憑證，并確保t+2日上午申購資金入賬。所有申購的資金一律集中凍結在指定清算銀行的申購專戶中?！　?、申購日后的第二天（t+2日），證券交易所的登記計算機構應配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所楚劇驗資報告，以實際到位資金（包括按規(guī)定提供中國人民銀行已劃款憑證部分）作為有效申購進行連續(xù)配號。證券交易所將配號傳送至各證券交易所，并通過交易網(wǎng)絡公布中簽號?！　?、申購日后的第三天（t+3日），由主承銷商負責組織搖號抽簽，并于當日公布中簽結果。證券交易所根據(jù)抽簽結果進行清算交割和股東登記?！　?、申購日后的第四天（t+4日），對未中簽部分的申購款予以解凍?！　⊥顿Y者的申購數(shù)量如何確定？若市值為19900元，申購數(shù)量是1000股還是2000股？　　辦法規(guī)定，每持有上市流通證券市值1萬元可申購1000股，投資者持有上市流通證券

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公司上市流程六大階段，一家公司在正式ipo之前的常規(guī)六個階段

本文目錄一覽

1，一家公司在正式ipo之前的常規(guī)六個階段

2，企業(yè)上創(chuàng)業(yè)板的步驟是什么

3，公司改制上市流程如何

4，企業(yè)新三板上市流程有哪些基本步驟

5，公司上市流程公司上市的話都要經(jīng)過什么流程

6，企業(yè)Ipo詳細流程是什么啊

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公司上市流程六大階段，一家公司在正式ipo之前的常規(guī)六個階段

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1，一家公司在正式ipo之前的常規(guī)六個階段

2，企業(yè)上創(chuàng)業(yè)板的步驟是什么

3，公司改制上市流程如何

4，企業(yè)新三板上市流程有哪些基本步驟

5，公司上市流程公司上市的話都要經(jīng)過什么流程

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1，一家公司在正式ipo之前的常規(guī)六個階段

2，企業(yè)上創(chuàng)業(yè)板的步驟是什么

3，公司改制上市流程如何

4，企業(yè)新三板上市流程有哪些基本步驟

5，公司上市流程公司上市的話都要經(jīng)過什么流程

6，企業(yè)Ipo詳細流程是什么啊