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1，證券發(fā)行的方式和條件P365
2，證券發(fā)行和承銷的方式有哪些
3，按照發(fā)行對(duì)象不同證券發(fā)行可分為哪些
4，試述證券發(fā)行的種類
5，證券法對(duì)證券公開發(fā)行的界定是什么
6，證券發(fā)行方式

1，證券發(fā)行的方式和條件P365

造假包裝給券商錢，送證監(jiān)會(huì)錢。給交易所交年費(fèi)。

證券發(fā)行的方式和條件P365

2，證券發(fā)行和承銷的方式有哪些

上市公司的證券發(fā)行有公開發(fā)行和非公開發(fā)行。公開發(fā)行主要有發(fā)行新股、配股、發(fā)行公司債券、發(fā)行可轉(zhuǎn)債。非公開發(fā)行就是定向增發(fā)。承銷方式有：包銷（包括余額包銷）、代銷。

證券發(fā)行和承銷的方式有哪些

3，按照發(fā)行對(duì)象不同證券發(fā)行可分為哪些

按發(fā)行對(duì)象的不同，證券發(fā)行可分為私募發(fā)行與公募發(fā)行。私募發(fā)行是指僅以特定的投資者為募集資金對(duì)象而進(jìn)行的證券發(fā)行。公募發(fā)行是指證券發(fā)行人以同一條件向不特定的任何社會(huì)公眾和組織所進(jìn)行的證券發(fā)行。

按照發(fā)行對(duì)象不同證券發(fā)行可分為哪些

4，試述證券發(fā)行的種類

證券發(fā)行種類有：公開發(fā)行和定向發(fā)行。公開發(fā)行是向公眾發(fā)行，定向發(fā)行是向不超過十個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)行。

很多種，在下載的軟件里有。

咳咳這個(gè)有點(diǎn)卟了解這個(gè)行業(yè)

5，證券法對(duì)證券公開發(fā)行的界定是什么

《證券法》第十條 (1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券。這是指向社會(huì)公眾發(fā)行證券，發(fā)行對(duì)象的不特定性，是公開發(fā)行的特征之一。無論發(fā)行對(duì)象人數(shù)多少，只要是不特定的社會(huì)公眾，都屬于公開發(fā)行。 (2)向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券?！疤囟▽?duì)象，主要包括發(fā)行人的內(nèi)部人員如股東、公司員工及其親屬、朋友等，以及與發(fā)行人有聯(lián)系的公司、機(jī)構(gòu)和人員；另一類是機(jī)構(gòu)投資者，如基金管理公司、保險(xiǎn)公司等。向特定對(duì)象發(fā)行證券，一般涉及人數(shù)較少，發(fā)行對(duì)象與發(fā)行人有一定聯(lián)系，對(duì)發(fā)行人的情況比較了解。所以向特定對(duì)象發(fā)行證券是非公開發(fā)行的特征之一。但是如果特定對(duì)象人數(shù)過多，就失去了非公開發(fā)行本身所具備的人數(shù)較少的特征，實(shí)質(zhì)上屬于變相的公開發(fā)行。因此，界定公開發(fā)行還應(yīng)當(dāng)考慮人數(shù)。為此，證券法對(duì)特定對(duì)象的人數(shù)規(guī)定為累計(jì)超過二百人即屬于公開發(fā)行。對(duì)人數(shù)規(guī)定為“累計(jì)”，目的是防止發(fā)行人通過多次向不超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，規(guī)避國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門的核準(zhǔn)和監(jiān)管。根據(jù)本條規(guī)定，如果向特定對(duì)象發(fā)行證券，無論發(fā)行多少次，累計(jì)不得超過二百人，否則，即屬于公開發(fā)行，必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。 (3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。這是一種概括性規(guī)定，即除前兩項(xiàng)關(guān)于對(duì)公開發(fā)行的界定外，其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的屬于公開發(fā)行的行為。此外，證券法還對(duì)非公開發(fā)行證券作了規(guī)范，即向二百人以下的特定對(duì)象發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式，否則即屬于公開發(fā)行，這是從發(fā)行手段上界定屬于公開發(fā)行的情形。

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6，證券發(fā)行方式

參考地址： http://www.58gp.info/wenti/24.html 一)網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的申購程序新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的具體程序如下： 1、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，須由主乘銷商持中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批復(fù)文件向證券交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)審核后組織實(shí)施。發(fā)行人至少應(yīng)在競(jìng)價(jià)實(shí)施前2—5個(gè)工作日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊及當(dāng)?shù)貓?bào)刊上按規(guī)定要求公布招股說明書及發(fā)行公告。 2、除法律、法規(guī)明確禁止買賣股票者外，凡持有證券交易所股票賬戶的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)投資者，均可參與新股競(jìng)買。尚未辦理股票賬戶的投資者可通過交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 及各地登記代理機(jī)構(gòu)預(yù)先辦理登記，開立股票賬戶，并在委托競(jìng)價(jià)申購前在經(jīng)批準(zhǔn)開辦股票交易業(yè)務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部存入足夠的申購資金。 3、投資者在規(guī)定的競(jìng)價(jià)發(fā)行日的營(yíng)業(yè)時(shí)間辦理新股競(jìng)價(jià)申購的委托買入，其辦法類似普通的股票委托買入辦法。申購價(jià)格不得低于公司確定的發(fā)行底價(jià)，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，且每一股票賬戶只能申報(bào)一次。 4、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。 5、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交(即認(rèn)購確定)原則為集合競(jìng)價(jià)方式。即對(duì)買入申報(bào)按價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則排列，當(dāng)某申報(bào)買入價(jià)位以上的累計(jì)有效申購量達(dá)到申報(bào)賣出數(shù)量(即新股實(shí)際發(fā)行數(shù))時(shí)，此價(jià)位即為發(fā)行價(jià)。當(dāng)該申報(bào)價(jià)位的買入申報(bào)不能全部滿足時(shí)，按時(shí)間優(yōu)先原則成交。累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí)，則所有有效申報(bào)均按發(fā)行底價(jià)成交。申報(bào)認(rèn)購的余數(shù)，按主承銷商與發(fā)行人訂立的承銷協(xié)議中的規(guī)定處理。 6、電腦主機(jī)撮合成交產(chǎn)生實(shí)際發(fā)行價(jià)格后，即刻通過行情傳輸系統(tǒng)向社會(huì)公布，并即時(shí)向各證券營(yíng)業(yè)部發(fā)送成交(認(rèn)購)回報(bào)數(shù)據(jù)。 7、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行結(jié)束后的資金交收，納入日常清算交割系統(tǒng)，由交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將認(rèn)購款項(xiàng)從各證券公司的清算賬戶中劃入主承銷商的清算賬戶；同時(shí)，各證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)成交回報(bào)打印“成交過戶交割憑單”同投資者(認(rèn)購者)辦理交割手續(xù)。 8、競(jìng)價(jià)發(fā)行完成后的新股股權(quán)登記由電腦主機(jī)在競(jìng)價(jià)結(jié)束后自動(dòng)完成，并由交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以軟盤形式交與主承銷商和發(fā)行人。投資者如有疑義，可持有效證件及有關(guān)單據(jù)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其代理機(jī)構(gòu)查詢。 9、采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人僅按規(guī)定交付委托手續(xù)費(fèi)，不必支付傭金、過戶費(fèi)、印花稅等其他任何費(fèi)用。 10、參與新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的證券營(yíng)業(yè)部，可按實(shí)際成交(認(rèn)購額)的3.5‰的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi)，由交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)每日負(fù)責(zé)撥付。 (二)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的申購程序一、目前網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體處理原則為： 1、有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票。 2、當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理。 3、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過搖號(hào)抽簽，每一中簽號(hào)認(rèn)購1000股。二、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行具體程序如下： 1、投資者應(yīng)在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部指定的帳戶。 2、申購當(dāng)日(T+0日)，投資者申購，并由證券交易所反饋受理。上網(wǎng)申購期內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單，一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。投資者多次申購的，除第一次申購?fù)饩曌鳠o效申購。每一帳戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。每一股票帳戶申購股票數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。 3、申購資金應(yīng)在(T+1日)入帳，由證券交易所的登記計(jì)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中，確因銀行結(jié)算制度而造成申購資金不能及時(shí)入帳的，須在T+1日提供通過中國(guó)人民銀行電子聯(lián)行系統(tǒng)匯劃的劃款憑證，并確保T+2日上午申購資金入帳。所有申購的資金一律集中凍結(jié)在指定清算銀行的申購專戶中。 4、申購日后的第二天(T+2日)，證券交易所的登記計(jì)算機(jī)構(gòu)應(yīng)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所楚劇驗(yàn)資報(bào)告，以實(shí)際到位資金(包括按規(guī)定提供中國(guó)人民銀行已劃款憑證部分)作為有效申購進(jìn)行連續(xù)配號(hào)。證券交易所將配號(hào)傳送至各證券交易所，并通過交易網(wǎng)絡(luò)公布中簽號(hào)。 5、申購日后的第三天(T+3日)，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽，并于當(dāng)日公布中簽結(jié)果。證券交易所根據(jù)抽簽結(jié)果進(jìn)行清算交割和股東登記。 6、申購日后的第四天(T+4日)，對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍。投資者的申購數(shù)量如何確定?若市值為19900元，申購數(shù)量是1000股還是2000股? 辦法規(guī)定，每持有上市流通證券市值1萬元可申購1000股，投資者持有上市流通證券市值不足1萬元的部分，不按四舍五入原則予以進(jìn)位處理，即市值不足1萬元沒有申購權(quán)。如果一投資者持有上市流通證券市值19900元，其只能申購新股1000股而不是2000股。每一股票賬戶只能申購一次，重復(fù)的申購視為無效申購。投資者申購新股時(shí)，無需預(yù)先繳納申購款，但申購一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。如何查詢市值及申購數(shù)量?深市賬戶在多家營(yíng)業(yè)部開戶的投資者如何辦理申購手續(xù)? 投資者在申購新股前，可以到證券營(yíng)業(yè)部像查詢其股票賬戶里的股票余額一樣查到其可申購新股的數(shù)量。如果深市投資者在多個(gè)證券營(yíng)業(yè)部開戶，可以任意選擇在其中一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部申購，今后查詢配號(hào)和繳款都在選定的營(yíng)業(yè)部進(jìn)行，市值是所有開戶營(yíng)業(yè)部的總和，不用擔(dān)心漏配。

股票發(fā)行方式分為公開發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行。前者委托中介商代理，發(fā)行人與中介商共同依據(jù)證券法規(guī)合理確定有效認(rèn)股人和認(rèn)股數(shù)量，在此基礎(chǔ)上，協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格，公開、公平和公正地解決供求矛盾，發(fā)行方式分為包銷、代銷和聯(lián)合發(fā)行。包銷根據(jù)發(fā)行責(zé)任大小又可分為全額、定額和余額三種包銷。全額包銷是券商先全部認(rèn)購所發(fā)行的新股，再組織銷售，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)最大，發(fā)行手續(xù)費(fèi)也最高。對(duì)發(fā)行人而言，發(fā)行人無任何風(fēng)險(xiǎn)就能籌措到全部資金，雖成本較高，但方便快捷。定額發(fā)行是券商只承擔(dān)相應(yīng)比例的股票發(fā)行額度，一般適用于發(fā)行人并非要求資金一步到位，也意味著該股緊俏好銷。余額包銷是券商承諾接受所有發(fā)行剩余股票，風(fēng)險(xiǎn)較大，尤其在市場(chǎng)低迷時(shí)，這也是券商顯示自己資金實(shí)力與信心的方法，發(fā)行人同樣無后顧之憂。代銷是券商代理銷售，對(duì)剩余股票不承擔(dān)任何責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)。自然，發(fā)行手續(xù)費(fèi)最低，也是券商對(duì)該品種看淡的一種表示。法律規(guī)定代銷或包銷期最長(zhǎng)不得超過90天，否則雙方協(xié)議失效。聯(lián)合發(fā)行是適用于發(fā)行數(shù)量特別巨大的證券，由一家券商為主承銷商，聯(lián)合數(shù)家機(jī)構(gòu)共同完成發(fā)行任務(wù)，發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)共同分擔(dān)，發(fā)行費(fèi)用共同分?jǐn)?，這種辛迪加式的方式，其內(nèi)部的管理協(xié)調(diào)十分重要，否則會(huì)引起混亂。