合規(guī) Risk 管理體系要包含的基本要素是合規(guī) Risk 管理體系要包含以下基本要素:1。合規(guī)政策；2.合規(guī)管理部組織架構(gòu)及資源；3.合規(guī)風(fēng)險管理計劃；4.合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程；5.合規(guī)培訓(xùn)教育系統(tǒng)，企業(yè)申請合規(guī) 管理體系認證需要做哪些準備？合規(guī) 管理體系注冊程序是什么。

內(nèi)控合規(guī)工作重點在以下幾個方面:一是全面推進全行內(nèi)控體系建設(shè)，提升內(nèi)控管理水平；二是完善-1管理體系并加強各項管理合規(guī)；三是強化操作風(fēng)險識別、評估和監(jiān)控能力，有效發(fā)揮操作風(fēng)險管理的作用；四是創(chuàng)新監(jiān)督檢查方式，增強監(jiān)督檢查效果；第五，完善反洗錢機制，依法履行反洗錢職責(zé)；第六，加強外部監(jiān)督和協(xié)調(diào)，充分利用外部審計和檢查結(jié)果。延伸信息:建立主動合規(guī)意識，克服被動合規(guī)心理學(xué)。

一、在銀行員工中樹立合規(guī)人人有責(zé)、主動合規(guī)意識、合規(guī)創(chuàng)造價值的觀念，讓員工在接觸每一項業(yè)務(wù)時，都必須想到合規(guī)風(fēng)險審查。第二，合規(guī)文化是有一套制度、方法和工具支撐的，這就需要銀行加強規(guī)章制度的后評估。針對發(fā)現(xiàn)的問題，在業(yè)務(wù)政策、行為手冊、操作規(guī)程等方面進行適當?shù)母倪M，避免任何類似的違規(guī)行為，糾正已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)行為，并對相關(guān)責(zé)任人給予必要的紀律處分。

合規(guī)管理體系認證也是管理體系認證的一種，與常見的ISO9001質(zhì)量認證審核的評價程序相同:1 .預(yù)審符合性，簽訂認證合同，繳納認證費用；2.進行認證前輔導(dǎo)，提交相關(guān)認證材料；3.認證機構(gòu)的審核員進行現(xiàn)場審核；現(xiàn)場審核分為兩個階段。4.認證機構(gòu)認可認證結(jié)果；5.將認證結(jié)果報送CNCA備案，并頒發(fā)認證證書；6.事后監(jiān)督。認證機構(gòu)說企業(yè)的認證審核過程就是審核。我個人更傾向于對企業(yè)的運營流程給出更好的建議，讓企業(yè)有更有效的運營體系。要看這個機構(gòu)是否正規(guī)可靠，能否給出更好的建議。

完成系統(tǒng)程序和手冊，并投入一段時間的試運行。合規(guī) 管理體系認證也是管理體系認證的一種，一般準備和流程與常見的ISO三體系認證相同。1.首先，要找正規(guī)可靠的認證機構(gòu)對你的公司進行認證。現(xiàn)在很多認證機構(gòu)不規(guī)范，很容易被CNCA吊銷執(zhí)照，影響你的證書的使用。所以要找一個規(guī)范的認證機構(gòu)，保證證書的長期無憂使用。2.建立一套合規(guī) 管理體系系統(tǒng)。如果你覺得自己做的不到位，可以請好的認證機構(gòu)給你做個教程，多給點操作建議。

近三年有主營業(yè)務(wù)收入，處于持續(xù)經(jīng)營狀態(tài)，不準備關(guān)閉或者停止經(jīng)營；企業(yè)沒有不良信用記錄和違法行為記錄。4.明確:生產(chǎn)工藝流程圖/工作流程圖或工作原理圖；申請認證產(chǎn)品的簡介(包括技術(shù)、產(chǎn)量、用途、質(zhì)量和銷售情況)；產(chǎn)品標準清單和與產(chǎn)品/過程相關(guān)的法律法規(guī)名稱。與認證機構(gòu)簽訂合同進行認證。

合規(guī)Risk管理體系應(yīng)包括以下基本要素:1。合規(guī)政策；2.合規(guī)管理部組織架構(gòu)及資源；3.合規(guī)風(fēng)險管理計劃；4.合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程；5.合規(guī)培訓(xùn)教育系統(tǒng)。法律依據(jù):《中華人民共和國教育法》第二十九條學(xué)校及其他教育機構(gòu)行使下列權(quán)利: (一)按照章程自主管理；(二)組織實施教育教學(xué)活動；(三)招收學(xué)生或者其他受教育者；(四)管理學(xué)生的學(xué)籍，實施獎勵或制裁；

中國銀監(jiān)會關(guān)于進一步加強商業(yè)銀行保險代理業(yè)務(wù)銷售和風(fēng)險管理的通知合規(guī)銀監(jiān)局[2010]90號，各國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行:為進一步規(guī)范商業(yè)銀行保險代理業(yè)務(wù)，保護客戶合法權(quán)益，促進保險代理業(yè)務(wù)規(guī)范、健康、有序發(fā)展，現(xiàn)將有關(guān)要求通知如下:1 .商業(yè)銀行開展保險代理業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴格遵守《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國保險法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，完善并嚴格執(zhí)行相應(yīng)的風(fēng)險管理制度和丙部分操作規(guī)程。

產(chǎn)品銷售活動應(yīng)當向客戶充分揭示保險產(chǎn)品的特征、屬性和風(fēng)險，不得誤導(dǎo)客戶。3.商業(yè)銀行開展保險代理業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守以下規(guī)定: (一)不得將保險產(chǎn)品與儲蓄存款、基金、銀行理財產(chǎn)品等產(chǎn)品相混淆，不得將保險產(chǎn)品的收益與上述產(chǎn)品進行簡單比較，不得夸大保險產(chǎn)品的收益，(2)向客戶說明保險產(chǎn)品的經(jīng)營主體是保險公司，如實提示保險產(chǎn)品的特點和風(fēng)險。