私募基金管理辦法，私募基金財產(chǎn)安全的制度措施有哪些

來源：整理時間：2023-12-21 11:01:05 編輯：律生活手機版

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1，私募基金財產(chǎn)安全的制度措施有哪些
2，私募股權(quán)基金產(chǎn)品備案最低金額要求是多少
3，私募基金管理人可以兼營實業(yè)投資嗎
4，設(shè)立一家私募基金管理人的條件和手續(xù)有哪些

1，私募基金財產(chǎn)安全的制度措施有哪些

正規(guī)的私募基金會在銀行專門開設(shè)資金托管賬戶，所有募集的資金全部打到資金賬戶進行集中管理，保證專款專用，此外項目還有風(fēng)險控制措施比如抵押，質(zhì)押，連帶責(zé)任擔(dān)保等

募集期監(jiān)督帳戶確保募集期投資者的打款能不被挪用；冷靜期的設(shè)置幫助投資者理解風(fēng)險；托管人的存在從合同的約定層面保護投資者利益，還有監(jiān)管層的一些信息披露，不定期抽查等都能一定程度的保護基金財產(chǎn)安全

私募基金財產(chǎn)安全的制度措施有哪些

2，私募股權(quán)基金產(chǎn)品備案最低金額要求是多少

私募基金單個客戶的出資額最低100萬，需要滿足合格投資者的要求，金融資產(chǎn)300萬或者最近三年平均收入50萬

一、私募基金管理人的條件包括：第一、法人和高管都需要有基金從業(yè)資格證書第二、經(jīng)營范圍不能有與私募無關(guān)的其他的經(jīng)營范圍第三、申請私募備案的公司沒有在網(wǎng)上公布過任何的不良信息記錄，比如p2p信息，這是與私募基金直接沖突的項目。第四、就是從2016年的2月5號開始，要求所有申請私募基金管理人備案的公司都需要提供法律意見書。從2015年的12月份開始，要求所有的申請私募基金管理人備案的公司，法人和高管都必須具備基金從業(yè)資格證書，而且申請公司的經(jīng)營范圍里面只能是跟私募基金有關(guān)的股權(quán)投資跟資產(chǎn)管理和投資管理的幾個經(jīng)營范圍，其他的經(jīng)營范圍一律不能加的。而且還要求該公司在網(wǎng)上沒有任何的不良信息記錄，否則中國基金業(yè)協(xié)會是不會讓通過的。至從今年的2月5號開始，公司申請私募基金備案都需要法律意見書的條件一出，申請私募備案下來的公司幾乎是沒有，因為法律意見書是需要律師事務(wù)所出具的，意見書的內(nèi)容包含許多的項目，律師要上門進行核查，很多公司都打不到要求，所以律師出具的法律意見書，協(xié)會都不會讓聽過。二、公司申請私募備案為什么一直備不下來？主要有一下幾個問題,讓我們來看看中國基金業(yè)協(xié)會是怎么回答的; 第一個問題:同時進行法定代表人、實際控制人、控股股東變更的，能否出具一份專項法律意見書？答：若同時變更法定代表人、實際控制人、控股股東或變更事項相互關(guān)聯(lián)的，可以出具一份專項法律意見書，但法律意見書中應(yīng)說明相互關(guān)聯(lián)的情況，并分別就提請變更的各類事項逐項發(fā)表意見。第二個問題：已登記的私募基金管理人需要補充提交法律意見書的，是否要根據(jù)整改后的實際情況發(fā)表意見？若依據(jù)機構(gòu)整改后的情況發(fā)表意見，出現(xiàn)與協(xié)會公示信息不一致的情形，如何處理？答：根據(jù)《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的要求，已登記的私募基金管理人應(yīng)在相應(yīng)時間內(nèi)進行整改，并將需要變更的事項通過提交重大事項變更申請或年度變更申請完成。法律意見書應(yīng)對公司整改并完成變更后的實際情況發(fā)表意見，應(yīng)與協(xié)會公示信息保持一致。若律師事務(wù)所的盡職調(diào)查結(jié)果出現(xiàn)與協(xié)會公示信息不一致的，應(yīng)在法律意見書中披露不一致原因并詳盡說明情況。第三個問題：私募基金管理人普遍反映法律意見書通過率較低，且對退回理由不太理解，能否給予詳細解釋？答：《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布后，新增私募基金管理人登記申請、首只基金備案補提法律意見書申請通過機構(gòu)數(shù)量較少，主要原因在于:一是申請機構(gòu)未遵循專業(yè)化管理和防范利益沖突原則，兼營非金融業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)，未設(shè)置相應(yīng)制度安排的前提下擬同時從事證券投資和股權(quán)投資業(yè)務(wù)，或者同時開展其他存在利益沖突的業(yè)務(wù)。二是法律意見書未認(rèn)真核實申請機構(gòu)從業(yè)人員、資本金、住所、設(shè)施等情況，未有效確認(rèn)機構(gòu)實繳資金信息，不能確認(rèn)有足夠資本金保證機構(gòu)有效運轉(zhuǎn)。三是風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度與申請機構(gòu)真實業(yè)務(wù)不符，甚至簡單抄襲模板，相關(guān)制度不具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實基礎(chǔ)和條件。近期隨著私募基金管理機構(gòu)和律師事務(wù)所對《公告》相關(guān)要求的逐步理解，申請通過情況已逐步改善，并趨于正?；?。

私募股權(quán)基金產(chǎn)品備案最低金額要求是多少

3，私募基金管理人可以兼營實業(yè)投資嗎

2016年2月1日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，與征求意見稿相比，正式發(fā)布稿又有針對性的增加部分內(nèi)容。內(nèi)控指引及起草說明反映了監(jiān)管層對若干重大問題的監(jiān)管態(tài)度和監(jiān)管方向，足以令業(yè)內(nèi)人高度重視、認(rèn)真思考：1、明確禁止私募管理人兼營其他業(yè)務(wù)指引第八條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。據(jù)筆者了解，已掛牌新三板的私募機構(gòu)，多數(shù)存在既管理基金，又自行對目標(biāo)企業(yè)投資的情況，其是否構(gòu)成“兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)”，值得深思，筆者認(rèn)為是很可能存在利益沖突的。2、要求防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制風(fēng)險指引第九條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)健全治理結(jié)構(gòu)，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制風(fēng)險，保護投資者利益和自身合法權(quán)益。依筆者理解，該條同樣具有很強的針對性，顯然是監(jiān)管層要對不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送、內(nèi)部人控制等可能嚴(yán)重?fù)p害投資人利益的行為加強監(jiān)管，杜絕老鼠倉。3、要求公平對待各在管基金，嚴(yán)防利益輸送指引第十九條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機制，防范管理的各私募基金之間的利益輸送和利益沖突，公平對待管理的各私募基金，保護投資者利益。4、私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級管理人員，明確風(fēng)控負(fù)責(zé)人的責(zé)任指引第十一條規(guī)定：募基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保工作人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。私募基金管理人應(yīng)具備至少2名高級管理人員。第十二條規(guī)定：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。5、強調(diào)監(jiān)管尚處于起步階段，這意味著監(jiān)管層將繼續(xù)完善監(jiān)管、強化規(guī)范起草說明闡明：目前，設(shè)立私募基金管理機構(gòu)不設(shè)行政審批，并且監(jiān)管尚處于起步階段，市場上私募基金管理人的經(jīng)營管理水平、風(fēng)險控制能力良莠不齊，給私募基金行業(yè)帶來的極大的風(fēng)險隱患。6、內(nèi)控制度成為監(jiān)管的重要內(nèi)容，要求完整、全面、貫穿始終，并被有效執(zhí)行內(nèi)控指引對內(nèi)控制度做了全面要求，并規(guī)定管理人內(nèi)部控制制度必須上傳至基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)。（欲了解更多信息，請關(guān)注微信公眾號：廣深港法律智庫）基金業(yè)協(xié)會將按照相關(guān)自律規(guī)則，對內(nèi)部控制等合規(guī)情況進行業(yè)務(wù)檢查，業(yè)務(wù)檢查可通過現(xiàn)場或非現(xiàn)場方式進行。私募基金管理人未按指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，基金業(yè)協(xié)會將采取監(jiān)管措施。

可以投資的。根據(jù)《私募監(jiān)管暫行辦法》的規(guī)定，出現(xiàn)以下幾種情況，私募基金管理人應(yīng)向中國基金業(yè)協(xié)會登記、備案或報告：一是開展私募基金管理業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會登記；二是私募基金募集完畢后，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)；三是私募基金管理人需定期更新管理人及從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在 10個工作日內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會報告；四是私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后 4 個月內(nèi)，向中國基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作情況；五是私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或普通合伙人應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會報告。

私募基金管理人可以兼營實業(yè)投資嗎

4，設(shè)立一家私募基金管理人的條件和手續(xù)有哪些

一、設(shè)立私募基金管理人的條件和手續(xù)：1、名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。名稱中的行業(yè)用語可以使用“風(fēng)險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣 ?！氨本弊鳛樾姓^(qū)劃分允許在商號與行業(yè)用語之間使用。2、投資基金公司“注冊資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時實收資本不低于1億元；5年內(nèi)注冊資本按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位?！?、單個投資者的投資額不低于1000萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）。4、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運作經(jīng)驗或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗。5、具有完備的風(fēng)險控制制度和內(nèi)部管理制度。擴展資料：設(shè)立私募基金管理人的要求：1、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。2、私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。3、登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正。申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容。4、基金業(yè)協(xié)會可以采取約談高級管理人員、現(xiàn)場檢查、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。5、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。參考資料來源：搜狗百科-私募基金公司注冊參考資料來源：搜狗百科-私募投資基金管理人登記和基金備案辦法參考資料來源：搜狗百科-基金管理人

私募基金公司注冊的規(guī)定　　隨著國民整體經(jīng)濟水平的提高，大多數(shù)人已經(jīng)過上小康生活。在過去的幾年中，隨著投資理財，購買股票，購買基金和政府債券的興起，引起了很多投資者的好奇心，尤其是那些私募基金公司，所以很多人想注冊這類公司，今天快創(chuàng)通小編帶大家了解一下私募公司注冊的規(guī)則。　　1、依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，要求私募基金管理人具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基本運營；　　2、實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣；　　3、自行募集并管理或者受其他機構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及衍生品種的規(guī)模累計在1億元人民幣以上；　　4、有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；　　5、具有良好的社會信譽，最近三年沒有違法違規(guī)記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機構(gòu)無不良誠信記錄?！　∷侥蓟鸸咀詴r，需要進行私募基金登記與備案，那么也有了以下的要求：　　向基金業(yè)協(xié)會申請登記的私募基金管理機構(gòu)，要求在非公開募集基金登記備案系統(tǒng)中填報機構(gòu)基本信息、持牌負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員基本信息、股東及合伙人基本信息、管理產(chǎn)品基本信息等，上傳相關(guān)文件資料。同時，提供以下書面材料：　　（1）關(guān)于申請材料真實、準(zhǔn)確、完整的承諾函，并加蓋公章；　　（2）律師事務(wù)所出具的法律意見書；　?。?）基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他文件?！　∫罁?jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》等法律規(guī)定，要求私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等管理人向基金業(yè)協(xié)會履行基金備案手續(xù)。私募基金管理人承諾對基金備案所提供信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。　　私募基金公司注冊條件　　1、依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，要求私募基金管理人具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基本運營；　　2、實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民幣；　　3、自行募集并管理或者受其他機構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及衍生品種的規(guī)模累計在1億元人民幣以上；　　4、有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；　　5、具有良好的社會信譽，最近三年沒有違法違規(guī)記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機構(gòu)無不良誠信記錄。　　私募基金公司注冊時，需要進行私募基金登記與備案，那么也有了以下的要求：　　向基金業(yè)協(xié)會申請登記的私募基金管理機構(gòu)，要求在非公開募集基金登記備案系統(tǒng)中填報機構(gòu)基本信息、持牌負(fù)責(zé)人和從業(yè)人員基本信息、股東及合伙人基本信息、管理產(chǎn)品基本信息等，上傳相關(guān)文件資料。同時，提供以下書面材料：　　1、關(guān)于申請材料真實、準(zhǔn)確、完整的承諾函，并加蓋公章；　　2、律師事務(wù)所出具的法律意見書；　　3、基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他文件?！　∫罁?jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》等法律規(guī)定，要求私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等管理人向基金業(yè)協(xié)會履行基金備案手續(xù)。私募基金管理人承諾對基金備案所提供信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

私募基金公司首先就是要有一家合格的投資公司。私募基金管理人的設(shè)立：私募基金類型及私募基金管理人的組織形式確定后，可以著手進行私募基金管理人的設(shè)立工作了，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本所律師從業(yè)經(jīng)驗，一個合格的私募基金管理人，至少應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）有符合要求的名稱私募基金管理人設(shè)立的第一步就是名稱預(yù)核準(zhǔn)，先要起一個比較響亮大氣的名字，到工商部門查詢備案。私募基金管理人的名稱中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣。比如：深圳XX資產(chǎn)管理有限公司、上海XX投資中心（有限合伙）等。（二）有符合要求的經(jīng)營場所私募基金管理人應(yīng)有獨立、相對穩(wěn)定且符合辦公條件的辦公經(jīng)營場所。私募行業(yè)，一個好的辦公環(huán)境，絕對不僅是“面子上”的事，所以準(zhǔn)備設(shè)立私募基金管理人的小伙伴們，最好租個像樣的寫字樓的辦公間，而且企業(yè)注冊地址與經(jīng)常經(jīng)營地最好一致。（三）有符合要求的經(jīng)營范圍私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”、“投資管理”、“資產(chǎn)管理”、“股權(quán)投資”、“創(chuàng)業(yè)投資”等相關(guān)字樣，不能有“投資咨詢”等業(yè)務(wù)，不能兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務(wù)。（四）有足夠維持運營的注冊資本及實繳資本金雖然相關(guān)規(guī)定對私募基金管理人的注冊資本沒有提出具體數(shù)額的要求，但作為必要合理的運營條件，建議實收資本最少不低于注冊資本的25%，且不得低于100萬元。（五）有符合任職資格的高級管理人員從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的私募基金管理人的高級管理人員（法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人】應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事私募股權(quán)投資基金(包括創(chuàng)業(yè)投資基金)業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人至少2名高級管理人員取得基金從業(yè)資格，其法定代表人(執(zhí)行事務(wù)合伙人)、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。以上條件只是作為私募基金管理人的基本條件，最好在設(shè)立私募基金管理人時就基本具備，若設(shè)立時尚未完全具備的，最好在備案前達到上述條件。

一、基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與注冊登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)。在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。二、私募基金管理人的條件1. 規(guī)定基金管理人的登記和基金產(chǎn)品的備案制度，基金募集完畢后向基金行業(yè)協(xié)會備案；2. 規(guī)定合格投資者制度，非公開募集基金只能向合格投資者募集，合格投資者應(yīng)達到規(guī)定的收入水平或者資產(chǎn)規(guī)模，具備一定的風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力，合格投資者累計不得超過二百人；（1）個人投資者的金融資產(chǎn)不低于 500 萬元人民幣，機構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣；（2）具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力；（3）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元人民幣。3. 規(guī)定基金的投資運作、收益分配、信息披露等方面內(nèi)容主要由基金合同約定，以自律管理為主；4. 規(guī)定非公開募集基金禁止進行公開性的宣傳和推介；5. 規(guī)定非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，基金合同另有約定的除外。6. 規(guī)定非公開募集基金管理人達到規(guī)定條件的，經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)核準(zhǔn)，可以從事公募集金管理業(yè)務(wù)。三、設(shè)立手續(xù)注冊私募基金公司條件： 1、注冊資本1千萬 2、2個高管人員身份證和學(xué)歷證書(大專以上) 3、需要三本私募從業(yè)證書 4、法人需大專以上 5、營業(yè)執(zhí)照稅務(wù) 組織機構(gòu)代碼 (副本)原件公章章程高管身份證復(fù)印件掃描件學(xué)歷本科簡歷座機手機號 6、關(guān)于申請材料真實、準(zhǔn)確、完整的承諾函，并加蓋公章； 7、律師事務(wù)所出具的法律意見書； 8、基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他文件。整套流程大約30-40日左右。(備注：成立公司，申請私募基金備案)設(shè)立私募基金公司的詳細流程: 1、填寫《名稱（變更）預(yù)先核準(zhǔn)申請書》，同時準(zhǔn)備材料； 2、遞交《名稱（變更）預(yù)先核準(zhǔn)申請書》及其相關(guān)材料，等待名稱核準(zhǔn)結(jié)果； 3、領(lǐng)取《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》同時領(lǐng)取《企業(yè)設(shè)立登記申請書》、《企業(yè)秘書（聯(lián)系人）登記表》、《指定（委托）書》等有關(guān)表格； 4、遞交申請材料，材料齊全，符合法定形式的，等候領(lǐng)取《準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書》； 5、領(lǐng)取《準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書》后，按照《準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書》確定的日期到工商局交費并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。四、法律依據(jù)《證券投資基金法》第八十九條擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。第九十條未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。第九十四條非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。　　非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種?！端侥纪顿Y基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第四條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性。第五條私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。第六條私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息?！端侥纪顿Y基金募集行為管理辦法》第二條私募基金管理人、在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)（以下統(tǒng)稱募集機構(gòu)）及其從業(yè)人員以非公開方式向投資者募集資金的行為適用本辦法。在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)（以下簡稱基金銷售機構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機構(gòu)和個人不得從事私募基金的募集活動。第七條　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱基金合同）的受托責(zé)任。委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承擔(dān)的責(zé)任。第八條　私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件?；痄N售機構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容?；痄N售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金合同附件為準(zhǔn)。

基金管理人登記證書：法律意見書法人高管從業(yè)資格證書等前提投資類公司必須有